Regulatory Control Officer

vor 2 Monaten

Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Societe Generale Vollzeit
Permanent contract

|

Frankfurt am Main

|

Banking operations processing

Regulatory Control Officer (m/f/d)

  • Frankfurt am Main, Germany
  • Permanent contract
  • Banking operations processing
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Responsibilities
  • Ausführen des regulatorischen Reportings in enger Zusammenarbeit mit Teams in Indien
  • Pflege und Verifizierung der Unterschriftsvollmachten für unsere Geschäftsbeziehungen
  • Vorbereiten und Erstellen von Saldenbestätigungen und Bankbestätigungen gemäß Kundenanfrage
  • Einholen von FATCA- und CRS-Formularen von Kunden
  • Unterstützung des KWG 24c/Zahlungsverkehrsstatistik/CESOP – Reportings
  • Durchführung von regelmäßigen Kontrollen zur Bargeldeinzahlung, zu ruhenden Konten, Systemeingaben, etc
  • Unterstützung bei der Erfüllung regulatorischer Verpflichtungen
  • Durchführung der vierteljährlichen internen Kontrollkampagne auf Prozessintegrität
  • Durchführung eines regelmäßigen Reportings an verschiedene Stakeholder
  • Erfassen von Kunden-Complaints, Operational Loss Events, Incidents
  • Beantwortung von Ad-Hoc Anfragen
  • Regelmäßiger Austausch mit den Compliance- und Geldwäsche-Teams
  • Unterstützung des KYC Onboarding- und Review Prozesses
  • Konzeption und Implementierung von Prozessen im Regulatorik-/Risiko Kontext


Profile required
  • Hochschulabschluss in Finanzen/Betriebswirtschaftslehre/Rechtswissenschaft oder verwandten Bereichen
  • Erste Erfahrungen in der Finanzindustrie
  • Interesse für Regulatorische Anforderungen an Banken
  • Kenntnisse in Zahlungsverkehr und Cash Management
  • Fundierte MS-Office-Kenntnisse, insbesondere Excel und PowerPoint
  • Fließende Deutsch- und Englischkenntnisse (schriftlich und mündlich) sind unerlässlich, Französisch von Vorteil
  • Lösungsorientiertes und flexibles Arbeiten
  • Pro-aktiver Teamplayer
  • Starke zwischenmenschliche und kommunikative Fähigkeiten


Why join us

Wenn dies nach einer spannenden Herausforderung für Sie klingt, freuen wir uns auf Ihren CV, Ihr Motivationsschreiben sowie Ihre Arbeits- und Ausbildungszeugnisse



Business insight

Als Teil des GTB (Global Transaction Banking) Client Service Teams ist der Regulatory Control Officer für alle erforderlichen Prozesskontrollen, die Durchführung der vierteljährlichen internen Kontrollkampagne als auch für die pünktliche Durchführung des regulatorischen Reportings (Zahlungsverkehrsstatistik/CESOP/KWG24c) verantwortlich. Zu der Aufgabe gehört auch die Pflege und Verifizierung von Unterschriften, sowie die Beantwortung von Kundenanfragen für Saldenbestätigungen im Zusammenhang mit der Geschäftsbeziehung zu SG Frankfurt/GTPS

Die Rolle erfordert eine starke Kundenorientierung, gute Cash Management Kenntnisse, detaillierte operative Prozesskenntnisse, Kenntnisse der Regulierungs- und Risikoprozesse, analytische und kommunikative Fähigkeiten sowie jederzeit professionelle Integrität. Er / sie ist ein effektiver Teamplayer und verfügt über ausgezeichnete zwischenmenschliche und kommunikative Fähigkeiten (sowohl schriftlich als auch mündlich). Er/sie besitzt die Fähigkeit, Geschäftsbeziehungen auf operativer Ebene in unserer multikulturellen Organisation aufzubauen, auszubauen und zu beeinflussen

We are an

equal opportunities employer

and we are proud to make diversity a strength for our company. Societe Generale is committed to recognizing and

promoting all talents

, regardless of their beliefs, age, disability, parental status, ethnic origin, nationality, gender identity, sexual orientation, membership of a political, religious, trade union or minority organisation, or any other characteristic that could be subject to discrimination

Reference:

24000A8Q
Entity:

SG CIB
Starting date:

2025/01/01
Publication date:

2024/04/08

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