AML Compliance Officer

vor 4 Monaten

Frankfurt, Deutschland StoneX Vollzeit

Overview

Permanent , Full-time, hybrid #LI-Hybrid #LI-SD1

Connecting clients to markets – and talent to opportunity

With 4,300 employees and over 400,000 retail and institutional clients from more than 80 offices spread across five continents, we’re a Fortune-100, Nasdaq-listed provider, connecting clients to the global markets – focusing on innovation, human connection, and providing world-class products and services to all types of investors.

Whether you want to forge a career connecting our retail clients to potential trading opportunities, or ingrain yourself in the world of institutional investing, The StoneX Group is made up of four segments that offer endless potential for progression and growth.

Position purpose:

To provide efficient and high-quality AML compliance support in various business areas of SFEG. You will advise both local management and, where appropriate, the Board of Directors upon action and strategies appropriate to manage statutory, regulatory and operational risks and to ensure the business is run in a compliant fashion.

Responsibilities

• Working closely with SFEG Senior Management, Compliance (Other EMEA) and Chief MLRO EMEA to implement a robust AML, ABC, CFT and sanctions control framework across SFEG.
• Ensuring that policies, procedures and controls to prevent money laundering and terrorist financing are in place, kept up-to-date and duly communicated in compliance with the requirements of the German Anti-Money Laundering Act as well as guidelines or instructions of the supervisory authorities.
• Performing a gap analysis of current policies and procedures vs relevant AML/CFT regulations, practices and guidelines applicable to the business.
• Ensuring that customers onboarded are in line with applicable legal and regulatory requirements.
• Receiving and reviewing alerts and escalations from other areas of the business and ensuring SFEG Senior Management sign-off in higher risk situations.
• Investigating suspicious cases and reporting suspicious transactions to FIU. The AML Officer shall have full access rights to all required data, documents and systems deemed necessary for the investigation;
• Preparing and communicating relevant external reports on AML, CTF, ABC and Sanctions to the competent authorities (e.g. BaFin, LKA) in a timely and appropriate manner.
• Monitoring the provision of any AML/CTF, ABC or sanctions-related outsourced services, and escalating any concerns to the service provider, SFEG Senior Management, Compliance (Other EMEA) and Chief MLRO EMEA.
• Providing SFEG Senior Management with timely notifications and management information, including information required for the Financial Crime Prevention Risk Management Framework and its oversight.
• Establishing and maintaining ongoing internal monitoring, testing, and reporting to Senior Management on the effectiveness of the programme and day-to-day operation of AML, ABC, CFT and Sanctions.
• Leading SFEG response to requests for information made by the German supervisory authorities and/or other competent authorities.
• Preparing and further developing the business ML/TF risk assessment for SFEG that contains a complete inventory of all ML/TF risks.
• Assisting internal and external audit in the preparation of their regular audit assignments of SFEG in the field of AML/CFT, ABC and Sanctions, and following up diligently on any recommendations issued.
• Monitoring of laws and regulations relevant to AML/CTF, in particular oversight of compliance with the respective German Money Laundering Regulations and ensuring appropriate use of any government or FATF or other relevant findings concerning AML/CTF in particular jurisdictions;
• Identifying and keeping an inventory available to all staff of essential AML/CTF laws and regulations pertinent to the business.
• Advise Senior Management on relevant laws, regulations and best practice, and inform them about any developments in these areas.
• Training and supporting of employees, in particular establishment and maintenance of adequate arrangements for awareness and training in relation to German AML/CTF as well as annual reliability examination of staff according to German AML Regulations.
• Assisting the MLRO with establishing, managing and maintaining a risk-based Financial Crime Prevention (“FCP") annual plan.
• Assisting the MLRO with establishing an annual MLRO report.
• Participating in ad-hoc projects, as may be required from time to time.
• Attend relevant workshops, trainings and external seminars to keep abreast of AML/CTF matters.
• Provide relevant and on-going advice and support within SFEG.

Qualifications

• Between 3 and 5 years of similar experience in compliance and AML.
• Good organisational skill.
• Sound knowledge of German financial crime laws, regulations and industry practices.
• Strong analytical mind.
• Strong inter-personal skills.
• Strong problem-solving skills.
• Proactive and “thinking outside of the box” approach.
• High level of integrity.
• Ability to cope with stress and display flexibility towards designated tasks and time.
• Ability to work independently under minimal supervision.
• Good knowledge of German and English.
• Strong communication and listening skills.

  • AML Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland StoneX Vollzeit

    Job Title: AML Compliance OfficerJob Summary: We are seeking a highly skilled AML Compliance Officer to join our team at StoneX. As a key member of our compliance team, you will be responsible for providing efficient and high-quality AML compliance support in various business areas of SFEG.Key Responsibilities:Implementing a robust AML, ABC, CFT, and...

  • AML Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland StoneX Vollzeit

    Overview Permanent , Full-time, hybrid  #LI-Hybrid  #LI-SD1Connecting clients to markets – and talent to opportunityWith 4,300 employees and over 400,000 retail and institutional clients from more than 80 offices spread across five continents, we’re a Fortune-100, Nasdaq-listed provider, connecting clients to the global markets – focusing on...

  • AML Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt, Deutschland StoneX Group Inc. Vollzeit

    StoneX Financial Europe GmbH, eine Tochtergesellschaft der StoneX Group, bietet als Teil der global agierenden StoneX Group Inc. umfassende Dienstleistungen an den Finanzmärkten an. Mit über 4.000 Mitarbeitern in mehr als 80 Büros weltweit und einer 100-jährigen Geschichte steht StoneX Group Inc. (NASDAQ: SNEX) für Expertise, lokale Marktkenntnisse und...

  • AML Compliance Specialist

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland StoneX Vollzeit

    Job SummaryWe are seeking a highly skilled AML Compliance Officer to join our team at StoneX. As a key member of our compliance department, you will play a critical role in ensuring the effective implementation and maintenance of our Anti-Money Laundering (AML) compliance program.Key ResponsibilitiesImplement and maintain a robust AML compliance framework...

  • Aml Compliance Officer

    vor 5 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland persOrange Vollzeit

    Für unseren Kunden aus dem Finanzdienstleistungssektor in Frankfurt suchen wir ab sofort einen motivierten **AML Compliance Officer (m/w/d) in Vollzeit** Kennziffer: 1200-11959 **Ihre Aufgaben**: - Umsetzung von Kunden - und Transaktionsprüfungen gemäß den geltenden gesetzlichen Anforderungen im Bereich der Geldwäschebekämpfung - Erkennung und...

  • AML Compliance Specialist

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland StoneX Vollzeit

    Job SummaryWe are seeking a highly skilled AML Compliance Officer to join our team at StoneX. As a key member of our compliance department, you will play a critical role in ensuring the effective implementation and maintenance of our Anti-Money Laundering (AML) program.Key ResponsibilitiesImplement and maintain a robust AML framework across the organization,...

  • Aml Compliance Officer

    vor 5 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland persOrange Vollzeit

    Für unseren Kunden aus dem Finanzdienstleistungssektor in Frankfurt suchen wir ab sofort einen motivierten **AML Compliance Officer (m/w/d) in Vollzeit** Kennziffer: 1200-11959 **Ihre Aufgaben**: - Umsetzung von Kunden - und Transaktionsprüfungen gemäß den geltenden gesetzlichen Anforderungen im Bereich der Geldwäschebekämpfung - Erkennung und...

  • AML Compliance Specialist

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland BANK OF CHINA LIMITED Zweigniederlassung Frankfurt Vollzeit

    **About Us**BANK OF CHINA LIMITED Zweigniederlassung Frankfurt is a leading international bank with a strong presence in China and Europe.We are committed to providing high-quality financial services to our customers and are looking for a skilled AML Compliance Specialist to join our team.Key Responsibilities:Assist in the development and implementation of...

  • AML Compliance Specialist

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland StoneX Vollzeit

    Job SummaryWe are seeking a highly skilled AML Compliance Specialist to join our team at StoneX. As a key member of our compliance department, you will play a critical role in ensuring the effective implementation and maintenance of our Anti-Money Laundering (AML) program.Key ResponsibilitiesDevelop and maintain a robust AML framework that aligns with...

  • AML Spezialist für Risikobewertung und Compliance

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Ihre AufgabenWir suchen einen motivierten und engagierten Junior AML Specialist (m/w/d) im Bankwesen, der sich auf die Überwachung und Analyse von Transaktionen zur Identifizierung potenzieller Geldwäscheaktivitäten spezialisiert hat.Er ist verantwortlich für die Zusammenarbeit mit internen Abteilungen wie Compliance und Risikomanagement, um...

  • Junior Aml Compliance

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Western Union Vollzeit

    **Mitarbeiter**/**in der Compliance/AML Abteilung - Raum Hamburg und Umgebung** Würden Sie gerne eine Rolle bei der Verhinderung von Betrug, Geldwäsche und anderen illegalen Aktivitäten spielen? Verfügen Sie über ausgeprägte Kommunikationsstärke und Beobachtungsgabe? Kommen Sie zu Western Union als Mitarbeiter im Bereich AML...

  • Mlro & Aml Compliance Officer (M/w/d)

    vor 6 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Hays Vollzeit

    **MLRO & AML Compliance Officer** (m/w/d) **Festanstellung durch unseren Kunden** **Frankfurt am Main** **Startdatum: sofort** Referenznummer: 723991/1 **Bewerbung starten** **Über das Unternehmen**: - Unser Kunde ist eine traditionsreiche Bank für internationale Handelsbeziehungen und Investment-Kredit-Lösungen weltweit. Sie ist ein erfolgreiches...

  • AML-Experte

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Ihre AufgabenWir suchen einen AML-Spezialisten, der AML-Risikobewertungen für Kunden und deren Transaktionen durchführt.Er arbeitet eng mit internen Abteilungen wie Compliance, Risikomanagement und Kundenbetreuung zusammen.Der AML-Spezialist identifiziert und analysiert potenzielle Geldwäscheaktivitäten durch Überwachung von Transaktionen und Konten.Er...

  • AML Compliance Specialist

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland 0010 Deutsche Bank Aktiengesellschaft Vollzeit

    PositionWir suchen einen erfahrenen AML Compliance Specialist, der sich auf die Überwachung und Umsetzung von Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung spezialisiert hat.VerantwortlichkeitenUnterstützung des Head of Strategy and Regulatory Engagement bei der Definition und Überwachung der Gesamtstrategie für Monitoring &...

  • Aml Officer bank frankfurt

    vor 6 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland PEOPLEGRIP Vollzeit

    Peoplegrip is looking for an experienced AML officer to work at one of the leading Korean banks in Frankfurt. **Legal Responsibilities**: Review loan agreement documents that have any amendments from the original document to ensure compliance with legal rules and regulations. Manage relationships with legal advisory firms and supervise all affairs regarding...

  • Compliance AML Mitarbeiter

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Page Personnel Vollzeit

    Compliance AML Mitarbeiter (m/w/d)Sie haben Ihre Leidenschaft für Finance & Accounting, betriebswirt...

  • AML Compliance Specialist

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland 0010 Deutsche Bank Aktiengesellschaft Vollzeit

    Position OverviewWir suchen einen erfahrenen AML Compliance Specialist, der sich auf die Definition und Überwachung der Gesamtstrategie für das Monitoring und Screening von Finanzkriminalität spezialisiert hat. Der Positionsinhaber berichtet an den Head of Strategy and Regulatory Engagement und unterstützt bei der Koordination, inhaltlichen Bewertung und...

  • Compliance AML Spezialist

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Page Personnel Vollzeit

    Überblick: Wir suchen einen erfahrenen Compliance AML Spezialisten für unseren Mandanten aus dem Bankensektor.Aufgaben:Erkennen und Analyse von Anzeichen von Geldwäsche und anderen Arten von WirtschaftskriminalitätUmgang mit Tools für Prävention und DetektionAuswertung und Interpretation der generierten ErgebnisseAnsprechpartner und Schnittstelle...

  • Aml Compliance and Ethics Assistant

    vor 6 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Latham & Watkins LLP Vollzeit

    About Latham & Watkins: Latham & Watkins zählt weltweit zu den führenden Kanzleien. Unsere Firmenkultur ist das Herzstück der Zusammenarbeit bei Latham & Watkins. Unser tägliches Miteinander ist geprägt von Respekt, Empathie, Diversität und Transparenz. Wir sind fortschrittlich, kollegial und dynamisch. Wir wollen weiterhin erfolgreich sein, daher...

  • AML Spezialist für Geldwäscheprävention

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Ihre AufgabenWir suchen einen motivierten und engagierten Junior AML Specialist (m/w/d) im Bankwesen, der sich auf die Überwachung und Analyse von Transaktionen zur Identifizierung potenzieller Geldwäscheaktivitäten spezialisiert hat.Der Junior AML Specialist wird eng mit internen Abteilungen wie Compliance und Risikomanagement zusammenarbeiten, um...