Compliance Officer

vor 4 Wochen

Frankfurt am Main, Deutschland Broadridge Trading & Connectivity Solutions Vollzeit

If you're passionate about developing your career, while helping others along the way, come join the Broadridge team.


We are an international service provider for the financial industry, have a strong market position, satisfied long-standing customers and are continuously growing with our existing products and services. For this vacancy we are looking for a Junior Audit / Risk / Compliance Officer (m/f/d) who reacts flexibly to new challenges and feels more comfortable in a broad and varied range of tasks than in a constant structured process. Advising and supporting the various specialist departments in the design, management, and implementation of our corporate processes.
Working closely with the departments listed below, Internal Audit, external auditors, customers, and other external partners.
Participation and cooperation within the Broadridge organization in the implementation of global guidelines and standards in the German branch office
After a successful induction phase, there is the possibility of taking over one or more subject areas (listed below) for independent further development:
• Governance (G) / Risk Management (R) / Compliance (C)
Further development and monitoring of the entirety of the guidelines, rules or framework conditions for achieving the company's objectives
Collaboration in the continuous further development of strengthening proper
corporate governance, including support for the governance, risk and compliance system (GRC) and (internal) control systems (ICS)
Support in the work steps for the implemented risk management as well as the establishment and further development of risk management processes, in particular in the development and implementation of the risk strategy and the preparation of the risk inventory and the overall risk profile
Legal monitoring (regulatory, Group) - initial analysis of changed requirements, organization with specialist departments and assessment of compliance
Collaboration and support in the areas of data protection and audit (including further development of the data protection concept, ISAE 3402, certification in accordance with ISO standards, audits by the internal audit department, ext. audits)
• Maintenance and further development of the internal control system (ICS)
Detailed analysis of new, amended compliance requirements and their
implementation (compliance, ICS, risk management)
• Process Management
Maintenance of the implemented process management and the process map
Creation of and compliance with specifications for process documentation
Development of proposals and measures to improve workflows in relation to
process management and the implemented management systems.
• Collaboration and support in the establishment and revision of internal standards, regulations, and guidelines with regard to information security
Supporting the global BISG department with customer audits and inquiries
reviews, audit measures, customer inquiries)
• Business Resilience (BCM, Crisis Management)
Collaboration and support in the establishment and revision of internal standards, regulations, and guidelines for the BCMS and crisis management
Teams you will collaborate with
Account management as well as service and support
IT departments, development and product management
Information security (global)
Minimum 2 years' experience in the organization of GRC topics (Governance, Risk and Compliance) from working for a financial services provider or an auditing firm
Experience with regulatory reporting and requirements
High degree of personal responsibility and independence as well as open-mindedness and ability to work in a team
Very good knowledge of German and good knowledge of English



Broadridge associates helped us envision our Connected Workplace - a work model that allows associates around the globe, dependent upon their role responsibilities, take advantage of the benefits of both on-site and off-site work to support our clients, one another, and the communities where we live and work. Our Connected Workplace is grounded in the concept of FACS: Flexible, Accountable, Connected, and Supported, which is our commitment to our associates. FACS supports our strong culture and allows us to achieve business goals while supporting meaningful work-life integration for our associates.

  • Compliance Officer

    Vor 6 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG Vollzeit

    **CHALLENGE YOURSELF**: Du möchtest Deine persönliche Entwicklung und berufliche Laufbahn aktiv mitgestalten? Dann bist Du bei uns richtig! Hauck Aufhäuser Lampe ist eine innovative und unabhängige Privatbank, die auf eine über 226-jährige Tradition zurückblickt. An unseren Standorten in Deutschland, Luxemburg, Großbritannien und Irland wirken wir...

  • Sanctions Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Commerzbank AG Deutschland Vollzeit

    Herausforderungen haben wir genug - und jetzt brauchen wir dich, um sie anzugehen! **Deine Aufgaben**: Als Sanctions Compliance Officer bist du zentrale*r Ansprechpartner*in unserer in - und ausländischen Einheiten bei sanktionsbezogenen Themen. Dies beinhaltet u. a. Beratung, Anweisung und Schulung in Übereinstimmung mit den sanktionsrechtlichen...

  • Senior Compliance Officer

    Vor 5 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Berenberg Vollzeit

    Beschreibung & AnforderungenFor our **Compliance** Team we are looking to hire: **Senior Compliance Officer (Investment Banking), Frankfurt** The Investment Bank Compliance team at Berenberg forms part of the bank’s Group Compliance division. Team members are located in the bank’s Hamburg, Frankfurt and London offices. This role, based in Frankfurt,...

  • Compliance Officer

    Vor 5 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Hauck Aufhaeuser Lamp Private Bank AG Vollzeit

    Frankfurt - Corporate Functions - Vollzeit - befristet CHALLENGE YOURSELF: Du möchtest deine persönliche Entwicklung und berufliche Laufbahn aktiv mitgestalten? Dann bist du bei uns richtig! Hauck Aufhäuser Lampe ist eine innovative und unabhängige Privatbank, die auf eine über 226-jährige Tradition blickt. An unseren Standorten in Deutschland,...

  • Deputy Mlro

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Saxton Leigh Vollzeit

    **THE COMPANY**: Our client is multinational Corporate and Retail Banking company. They are looking for someone to take on the role as Deputy MLRO & Compliance Officer for their team in Frankfurt. **THE RESPONSIBILITIES**: - Have a good understanding of: the relevant German Banking Act, MaRisk, German Anti-Money Laundering Act/Anti - Money Laundering...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Berenberg Vollzeit

    Beschreibung & AnforderungenBerenberg’s Group Compliance unit works closely with the bank’s business lines (Investment Bank, Corporate Banking and Wealth & Asset Management) to prevent, detect and mitigate compliance and regulatory risk across the firm. As an independent control function, Compliance assesses the firm's compliance and regulatory risk,...

  • Compliance Officer

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Bethmann Bank AG Vollzeit

    **Compliance Officer (m/w/d)** **Für unsere Zentrale in Frankfurt am Main **Nutzen Sie Ihre Chance in unserem Unternehmen, das seine zukunftsorientierte Nachhaltigkeitsstrategie mit Stabilität und sicheren Arbeitsplätzen verbindet. Profitieren Sie von attraktiven Perspektiven dank unserer Unternehmenskultur, die Gemeinschaft, persönliche Entwicklung und...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Robert Half Vollzeit

    **Compliance Officer (w/m/d) **gesucht - **Wir suchen für unseren Kunden, ein Internationales Unternehmen mit Sitz im Großraum Frankfurt, zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen **Compliance Officer (w/m/d) **. Der Einstieg erfolgt im Rahmen der Arbeitnehmerüberlassung, dabei erhalten Sie einen unbefristeten Arbeitsvertrag von Robert Half. Die Betreuung...

  • Compliance Officer Für

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Commerzbank AG Deutschland Vollzeit

    Wenige Aufgaben sind spannender als der Schutz der Umwelt, Menschen - und Kinderrechte entlang globaler Lieferketten. **Deine Aufgaben**: - Du überprüfst die Umsetzung international gültiger regulatorischer Vorgaben zum Schutz der Umwelt, Menschen - und Kinderrechte im Commerzbank Konzern - Du trägst zu einer stetigen Sensibilisierung des Managements...

  • Senior Compliance Officer

    Vor 5 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland PICTET Vollzeit

    **Your team**: - Nach dem erfolgreichen Aufbau ihres europäischen Hauptsitzes in Frankfurt am Main verstärkt die Bank Pictet & Cie (Europe) AG (BPAG) ihr europäisches und deutsches Compliance-Team in Frankfurt am Main mit einem Senior Compliance Officer (WpHG / MaComp) / L2 Single Officer.- Diese Position bietet die Chance, in einer spannenden Zeit am...

  • Sanctions Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Frankfurt, Deutschland Commerzbank AG Deutschland Vollzeit

    Herausforderungen haben wir genug - und jetzt brauchen wir dich, um sie anzugehen! Als Sanctions Compliance Officer bist du zentrale*r Ansprechpartner*in unserer in- und ausländischen Einheiten bei sanktionsbezogenen Themen. Dies beinhaltet u. a. Beratung, Anweisung und Schulung in Übereinstimmung mit den sanktionsrechtlichen Bestimmungen und internen...

  • Officer (M/w/d) Marisk Compliance

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland ODDO BHF Vollzeit

    Datum der ersten Veröffentlichung: 30/01/2023Ort: DeutschlandTätigkeitsfeld: ComplianceVertragsart: FestanstellungStandort der Position: Frankfurt am Main Beschreibung des Unternehmens Die ODDO BHF SE zählt zu den führenden Adressen der unabhängigen Privatbanken Deutschlands. Unsere Kunden sind sehr vermögende Privatanleger, vorwiegend...

  • (Senior) Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Bankpower GmbH Vollzeit

    Als Joint Venture der Deutschen Bank und der ManpowerGroup besetzen wir seit 1998 erfolgreich Vakanzen in der Banken-, Finanz - und Versicherungsbranche. Wir schaffen Verbindungen und sind innerhalb dieser spezialisierten Branche bestens vernetzt. Profitieren Sie von unserem Netzwerk! Unser Kunde ist eine **renommierte Investmentgesellschaft **in zentraler...

  • Risk and Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Angove Partners Vollzeit

    Risk and Compliance Officer, GermanyAbout the CompanyOur client is a Global Insurance Broker that is expanding its offering in arranging transactions in securities and other investments that complement its core insurance broking business. Our client is in the process of applying for authorisation for a new MiFID investment firm in Germany to support its...

  • Business Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland ABN AMRO Vollzeit

    Business Compliance Officer - Team Capital Market & Conduct **Über uns**: Nutzen Sie Ihre Chance in unserem Unternehmen, das seine zukunftsorientierte Nachhaltigkeitsstrategie mit Stabilität und sicheren Arbeitsplätzen verbindet. Profitieren Sie von attraktiven Perspektiven dank unserer Unternehmenskultur, die Gemeinschaft, persönliche Entwicklung und...

  • Tax Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche WertpapierService Bank AG Vollzeit

    Deutsche WertpapierService Bank AG Wir, die Deutsche WertpapierService Bank AG, sind der führende Dienstleister für Wertpapierservices im deutschen Finanzmarkt. Unser Ziel als verlässliche Bank und moderner Technologiedienstleister ist es, das Wertpapiergeschäft unserer rund 1.200 Kundeninstitute mit neuen Services und effizienten Prozessen zu...

  • Compliance Officer H/F

    vor 1 Monat

    Frankfurt, Deutschland Crédit Agricole CIB Vollzeit

    Description du poste You will join  Crédit Agricole CIB Germany as Compliance Officer.  Global Compliance (CPL) is in charge of : - ensuring the respect and application of laws, regulations, market rules, professional and ethical standards, contractual commitments and instructions from Management, especially in respect of investment...

  • Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Société Générale Vollzeit

    **Ihre aufgaben**: You will focus on providing proactive real-time compliance and regulatory advice to some of the transversal topics within Societe Generale Frankfurt branch and you will be focusing on compliance matters of the business unit GTPS. Integrated within Global Banking and Investor Solutions, the Global Transaction & Payment Services (GTPS)...

  • Compliance Officer H/F

    vor 1 Monat

    Frankfurt, Deutschland Crédit Agricole CIB Vollzeit

    Description du poste Type de métier Types de métiers Crédit Agricole S.A. - Conformité / Sécurité financière Types de métier complémentaires Types de métiers Crédit Agricole S.A. - Financement et Investissement Intitulé du poste Compliance Officer H/F Type de contrat VIE Durée (en mois) 12 Date prévue...

  • Compliance Manager

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Michael Page Vollzeit

    IntroAbwechslungsreiche & herausfordernde Aufgaben bei wachsendem IT-Dienstleister| Flexibles Arbeitszeitmodell und die Möglichkeit für ausgedehntes Home-Office FirmenprofilIm Namen meines Kundens suche ich einen Compliance Manager (m/w/d) für den Standort Frankfurt City, der zum nächstmöglichen Zeitpunkt verfügbar ist.Bei dem Unternehmen handelt es...