Senior Compliance Officer

vor 2 Wochen

Frankfurt am Main, Deutschland PICTET Vollzeit

**Your team**:

- Nach dem erfolgreichen Aufbau ihres europäischen Hauptsitzes in Frankfurt am Main verstärkt die Bank Pictet & Cie (Europe) AG (BPAG) ihr europäisches und deutsches Compliance-Team in Frankfurt am Main mit einem Senior Compliance Officer (WpHG / MaComp) / L2 Single Officer.- Diese Position bietet die Chance, in einer spannenden Zeit am Aufbau einer europaweiten Compliance-Funktion eines renommierten Unternehmens mitzuwirken.- Die Hauptaufgabe dieses Bereichs besteht in der unabhängigen Überwachung von Geschäftstätigkeiten sowie im Beratungs
- und Aufsichtsmanagement. Die BPAG ist in Europa mit Niederlassungen in London, Luxemburg, Madrid, Monaco, Paris und Turin vertreten. Hinzu kommt als Tochtergesellschaft der ebenfalls in Paris ansässige Lebensversicherungsmakler PLIAF. Mit Monaco und London unterhält die BPAG auch zwei Niederlassungen außerhalb der EU. Als Senior Compliance Officer (WpHG, MaRisk und MaComp) entwickeln und implementieren Sie die Compliance-Funktion der europäischen Bankengruppe und berichten direkt an den europäischen Head of Compliance in Frankfurt am Main.**Your role**:

- Sie sind verantwortlich für das Deutschland-Portfolio und arbeiten im Team am EU-Hauptsitz als:
- Compliance Officer (WpHG / MaRisk / MaComp, MaAnzVO, WpDVerOV) für das Deutschland-Portfolio
- L2 Single Officer (zum Schutz von Kundenvermögen im Rahmen von - 81 Abs. 5 WpHG) unserer in Luxemburg zugelassenen europäischen Depotbank (Custody-Geschäft) und der Luxemburger Teams für L2 Regulatory Compliance (z. B. MiFiD2, OGAW)
- Insbesondere sind Sie zuständig für:
- Aktualisierung und Durchführung des Monitoring-Programms für Kapitalmarkt-Compliance, einschließlich des Kontrollplans für die zweite Verteidigungslinie
- Pflege der Risikoanalysen im Zusammenhang mit der Kapitalmarkt-Compliance
- Mitwirkung an aufsichts
- und auditbezogenen Interaktionen
- Umsetzung der periodischen Berichterstattung für interne und externe Zwecke
- Planung des Compliance-bezogenen Front-to-End-Prozesses
- Pflege und Optimierung des Compliance-Regelwerks
- Schnittstelle zu Pictet Trading & Sales Business Compliance in Luxemburg, EU Market Risk Control und Auftritt als Botschafter bei neuen Produktinitiativen
- Unterstützung von Group Human Risk und EU Legal bei Schnittstellenthemen wie Hinweisgeberschutz, Vergütungspolitik und Beschwerdemanagement
- Unterstützung des stellvertretenden EU-Group AMLRO bei Schnittstellenthemen im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität

**Your profile**:

- Hochschulabschluss, idealerweise in Rechtswissenschaften oder gleichwertiger Abschluss
- Mindestens acht Jahre Erfahrung als Compliance Officer WpHG / MaComp und deutscher MaRisk-Verantwortlicher in einer Compliance-Abteilung mit deutscher Regulierung oder in ähnlicher Funktion bei einer Bank oder einem professionellen Akteur im Finanzsektor oder in einer Auditfunktion (intern/extern) im Bereich WpHG / MaComp
- Berufserfahrung in einer L2-Compliance-Funktion bei einer deutschen Bank, z. B. Beteiligung an neuen Produktinitiativen, Erstellung von Markt-Compliance-Risikobewertungen, Koordinierung von aufsichtsrechtlichen Vor-Ort-Prüfungen, Interaktion zu Themen wie Beschwerdemanagement, Vergütungskontrollen, Kontrollen von Outsourcing-Partnern, Durchführung von Kontrolltests, Entwicklung interner Kontrollsysteme
- Versierter Umgang mit IT-Tools
- Sehr gute Deutsch
- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift. Französischkenntnisse sind von Vorteil
- Diskretion, Sorgfalt und Organisationstalent, analytische Fähigkeiten (investigatives Arbeiten), Sinn für Verhältnismäßigkeit (risikobasierter Ansatz) und kritisches Denken (professionelles Urteilsvermögen), diplomatisches Geschick, Teamgeist (Solidarität)

**Note**:
**Diversity & Inclusion**:

- Als Arbeitgeberin fördert Pictet Chancengleichheit und strebt Diversität an. Wir achten alle unsere Mitarbeitenden in ihrer Individualität und ihre Inklusion am Arbeitsplatz ist uns ein zentrales Anliegen.

  • (Senior) Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Indigo Headhunters Vollzeit

    Indigo Headhunters Frankfurt am Main, GermanyPosted 25 minutes ago Permanent Nach Vereinbarung Wir suchen für ein führendes internationales Immobiliendienstleistungsunternehmen einen (Senior) Compliance Officer (all genders) - mit dem Schwerpunkt Financial Security am Standort Frankfurt. Das Unternehmen steht in Deutschland seit über 60 Jahren für...

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **Senior Compliance Officer - Senior Regulatory Control Advisor (d/m/w) im Controls Testing & Assurance Team für die Bereiche Corporate Bank, Investment Bank & Capital Release Unit Germany**: **Job ID**:R0329847**Full/Part-Time**:Full-time**Regular/Temporary**:Regular**Listed**:2024-05-23**Location**:Frankfurt**Position Overview**: **Teambeschreibung und...

  • Senior Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **Teambeschreibung und Rollendetails** Für unseren Geschäftsbereich Chief Administrative Office (Controls Testing & Assurance („CT&A“) Germany suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Compliance Officer (m/w/d) für das Team Private Bank Germany. Compliance Testing & Assurance ist eine der globalen Schlüsselfunktionen der Deutsche Bank AG...

  • Senior Compliance Advisory Officer

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Apollo Solutions Vollzeit

    A prestigious and long-standing private bank is looking for an experienced Compliance Advisory Manager/Officer to join a growing compliance function and provide advice to their investment banking arm. Some of your tasks will be: - Providing advice and regulatory guidance to the investment banking business, specifically the Investment Banking Continental...

  • Regional Compliance Officer Europe

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland DBRS Vollzeit

    About the role: DBRS is currently seeking a Regional Compliance Officer for Europe. The Regional Compliance Officer - Europe, will be responsible for the implementation of the DBRS Morningstar Global Compliance Program within Europe. This is a position based in our offices in Madrid or Frankfurt, and reports to the Global Chief Compliance Officer...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Angove Partners Vollzeit

    **About the Company** **Role Summary** You will play a crucial role in ensuring compliance with regulatory requirements for the company's Capital Markets & Advisory business in Europe. In addition to Risk & Compliance, you will also take on the role of Money Laundering Reporting Officer (MLRO) and provide compliance support for Group investment business...

  • Compliance Officer

    Vor 4 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Moody's Vollzeit

    Moody's is a developmental culture where we value candidates who are willing to grow. So, if you are excited about this opportunity but don't meet every single requirement, please apply You may be a perfect fit for this role or other open roles.Moody's is a global integrated risk assessment firm that empowers organizations to make better decisions.At...

  • Banking Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Flex Suisse GmbH Vollzeit

    Flex Suisse ist ein alternativer Rechtsdienstleister und führender Anbieter von Legal & Compliance Services in Deutschland, Schweiz und Liechtenstein. Zu unseren Partnern gehören führende Wirtschaftskanzleien, Großbanken und Industriekonzerne. Für unseren Kunden, einen internationalen Zahlungsdienstleister, suchen wir ab sofort einen Compliance Officer...

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Börse Vollzeit

    **Learn. Develop. Grow. But always: Share value**: Join our international team that drives positive change, united by a spirit of openness and curiosity. We empower you to have an impact and to grow - personally and professionally. With us, you work at the heart of financial systems and evolve the way markets operate. We’re excited about the future because...

  • Compliance Officer

    vor 1 Tag

    Frankfurt am Main, Deutschland Leonteq AG Vollzeit

    WHO WE ARE Leonteq is a Swiss fintech company with a leading marketplace for structured investment solutions. Based on proprietary modern technology, the company offers derivative investment products and services and predominantly covers the capital protection, yield enhancement and participation product classes. Leonteq acts as both a direct issuer of its...

  • Senior Consultant Compliance Management

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Deloitte Germany Vollzeit

    Senior Consultant Compliance Management / Business Assurance (m/w/d) Du willst im Bereich Audit & Assurance –Compliance Management für Sicherheit rund um Compliance-Management-Themen sorgen? Unser Team schafft durch hochwertige Prüfung und Beratung Vertrauen in die Compliance-Managementsysteme unserer Mandanten. Sichere unseren gemeinsamen Erfolg und...

  • Senior Consultant Compliance Management

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Deloitte Germany Vollzeit

    Senior Consultant Compliance Management / Business Assurance (m/w/d) Du willst im Bereich Audit & Assurance –Compliance Management für Sicherheit rund um Compliance-Management-Themen sorgen? Unser Team schafft durch hochwertige Prüfung und Beratung Vertrauen in die Compliance-Managementsysteme unserer Mandanten. Sichere unseren gemeinsamen Erfolg und...

  • Banking Compliance Officer Sanctions

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Flex Suisse GmbH Vollzeit

    Flex Suisse ist ein alternativer Rechtsdienstleister und führender Anbieter von Legal & Compliance Services in Deutschland, Schweiz und Liechtenstein. Zu unseren Partnern gehören führende Wirtschaftskanzleien, Großbanken und Industriekonzerne. Für unseren Kunden, eine Großbank, suchen wir ab sofort einen Compliance Officer im Sanktionsbereich (m/w/d)...

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Börse Vollzeit

    **Learn. Develop. Grow. But always: Share value**: Join our international team that drives positive change, united by a spirit of openness and curiosity. We empower you to have an impact and to grow - personally and professionally. With us, you work at the heart of financial systems and evolve the way markets operate. We’re excited about the future because...

  • (Senior) Compliance Advisor Marisk

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Commerzbank AG Deutschland Vollzeit

    Erhalte einen regulatorischen Einblick in die gesamte Bank und wirke den Risiken aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben entgegen. **Deine Aufgaben**: - Die MaRisk Compliance Funktion nach MaRisk AT 4.4.2 bewahrt die Bank präventiv vor Schäden, indem sie die (dezentrale) Identifikation und Umsetzung aller relevanten und wesentlichen...

  • Banking Compliance Officer Sanctions

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Flex Suisse GmbH Vollzeit

    Flex Suisse ist ein alternativer Rechtsdienstleister und führender Anbieter von Legal & Compliance Services in Deutschland, Schweiz und Liechtenstein. Zu unseren Partnern gehören führende Wirtschaftskanzleien, Großbanken und Industriekonzerne. Für unseren Kunden, eine Großbank, suchen wir ab sofort zwei Compliance Officer Sanctions (m/w/d) für 3- 6...

  • (Senior) Compliance Officer

    vor 7 Stunden

    Frankfurt am Main, Deutschland BNP Paribas Vollzeit

    **In Frankfurt, we are looking for you to join us in a full-time or part-time permanent position as** **(Senior) Compliance Officer (all genders) at Group Functions** **BNP Paribas: Who we are** How do you imagine working at a bank? Probably not like this: at BNP Paribas, everyone is on first-name terms and we wear the clothes we feel good in. We live...

  • Senior-referent Compliance Und Finanzkriminalität

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland DZ Bank Vollzeit

    **Wir suchen**: **Senior-Referent Compliance und Finanzkriminalität m/w/d**: - für den Bereich: Compliance- am Standort: Frankfurt am Main Düsseldorf**Willkommen bei der DZ BANK**: Arbeiten Sie bei einer Bank, in der Sie Ihre weitere Zukunft und die Zukunft der Genossenschaftsbanken erfolgreich gestalten können. Die DZ BANK ist die zweitgrößte...

  • Compliance Officer Compliance Governance

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland KION GROUP AG Vollzeit

    Für unsere Abteilung Corporate Compliance im Headquarter in Frankfurt am Main (Flughafen/Gateway Gardens) suchen wir Sie zur Verstärkung des Teams als Compliance Officer Compliance Governance (m/w/d) im Rahmen einer Elternzeitvertretung befristet bis 2/2025. **What we offer**: - **in Unternehmen mit Zukunft**:Schon heute beschäftigen wir als...

  • Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Hauck Aufhaeuser Lamp Private Bank AG Vollzeit

    Compliance Officer (m/w/d) Kapitalmarkt-Compliance - Frankfurt - Corporate Functions - Vollzeit - unbefristet CHALLENGE YOURSELF: Du möchtest deine persönliche Entwicklung und berufliche Laufbahn aktiv mitgestalten? Dann bist du bei uns richtig! Hauck Aufhäuser Lampe ist eine innovative und unabhängige Privatbank, die auf eine über 226-jährige...