Regulatory Control Lead

vor 1 Monat

Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

**Regulatory Control Lead (d/m/w) - Anti Financial Crime**:
**Job ID**:R0300469**Full/Part-Time**:Full-time**Regular/Temporary**:Regular**Listed**:2023-11-24**Location**:Frankfurt**Position Overview**:
Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC) zurückgreifen. Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank und der Gesellschaft zu wahren.

Um Finanzkriminalität wirksam zu bekämpfen und flexibel auf Herausforderungen zu reagieren, hat AFC eine Matrixstruktur, die regionale, geschäftsbereichsbezogene und globale Funktionen vereint. Sie teilt sich in die folgenden Kernbereiche auf: Anti-Money Laundering, Sanctions & Embargoes, Anti-Fraud, Bribery & Corruption, Investigations & Intelligence, Monitoring & Screening und Risk Assessment. Teil unseres Engagements ist es, eine enge Zusammenarbeit mit allen Geschäftsbereichen und Unterstützungsfunktionen innerhalb unserer Bank zu stärken.

**Was AFC für Sie tun wird**

AFC hilft der Deutschen Bank, langfristig Vertrauen und Mehrwert für unsere Kunden, Mitarbeiter*innen und die Gesellschaft zu schaffen. Dabei wenden wir die höchsten Verhaltensstandards an, um den Erfolg der DB bei der Bekämpfung der Finanzkriminalität zu gewährleisten. Wir bieten Ihnen herausfordernde Möglichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Wir fördern eine offene und integrative Teamkultur mit dem Ziel, eine gesunde, engagierte und gut unterstützte vielfältige Belegschaft aufzubauen und zu erhalten, die in der Lage ist, ihr Bestes zu geben.

**Über den Bereich**

AFC Framework ist ein zentrales Team, das für die Entwicklung, Dokumentation und Förderung der Umsetzung von Leitprinzipien in AFC gesamthaft zuständig ist. Dieses Team ist unter anderem für die Koordinierung der Interaktion der AFC mit wichtigen Branchengremien wie AFCA oder Wolfsberg Group, die Beibehaltung des AFC-Protokolls über den Informationsaustausch und der sich daran anschließenden Prozesse sowie für die Berücksichtigung bestimmter Ad-hoc-Anforderungen des Senior Management zuständig, die eine programmhafte Steuerung erfordern. Zudem berät AFC Framework zu jeglichen Grundsatzfragen im Zusammenhang mit den Risikotypen AML/ CTF und Facilitation of Tax Evasion und umfasst mehrere Teams (z.B. AML & KYC Policy & Governance, AML Legal Advisory & Enforcement, AFC Principles, AML Steering).

**Ihre Aufgaben**

Die wesentliche Aufgabe im Bereich AML Legal Advisory & Enforcement besteht in der rechtlichen Beratung auf globaler Ebene zur Interpretation des deutschen und europäischen Geldwäscherechts, insbesondere des Geldwäschegesetzes sowie daneben des Kreditwesengesetzes, der Abgabenordnung sowie hierzu ergangener erläuternder Texte (z.B. BaFin AuAs, EBA Guidelines) für:

- den Bereich AFC einschließlich des Managements von AFC, die Kollegen der Business Line AFC und von AML/ CTF Policy & Governance sowie weiterer AFC-Abteilungen wie beispielsweise Anti-Fraud, Bribery & Corruption, Monitoring & Screening, Financial Crime Intelligence Unit
- die Geschäftsbereiche
- Projekte (z.B. Outsourcings, NPA/ NTA)

Daneben übernehmen Sie:

- die rechtliche Beratung zu den Anforderungen der AML und KYC Policies einschließlich der Formulierung bzw. Abstimmung konkreter Formulierungsvorschläge und arbeiten hierbei eng mit den Kollegen des AML & KYC Policy & Governance Teams und weiteren Stakeholdern zusammen und stimmen sich mit diesen ab
- die Ausarbeitung, Prüfung und Beratung zu AML-bezogenen Rechtsbegriffen, Finanztransaktionen (z.B. Syndicated Loans), M&A-Transaktionen und Vertriebsvereinbarungen
- die Interessenvertretung bzw. unterstützen die dort für die Deutsche Bank nominierten AFC-Kollegen beispielsweise beim Bundesverband Deutscher Banken e.V. und ggf anderen für den Geldwäschebereich relevanten Organisationen wie die Anti-Financial Crime Alliance (AFCA) oder die Wolfsberg Group

**Ihre Fähigkeiten und Erfahrungen**

Fachliche und persönliche Anforderungen
- Sie sind Volljurist/-in und verfügen idealerweise über erste einschlägige Berufserfahrungen im Bereich der Geldwäscheprävention oder bringen eine hohe Bereitschaft mit, sich Kenntnisse in den wichtigsten (aufsichts-)rechtlichen Grundlagen der Geldwäscheprävention in der Praxis anzueignen
- Sie verfügen über mehrjährige Erfahrungen in der Beratung von Unternehmen aus der Finanzindustrie oder auch aus vergleichbaren Tätigkeiten
- Es ist für Sie vertraut, mit Stakeholdern aus unterschiedlichen Bereichen zu interagieren sowie mit den Kontrollfunktionen der zweiten Verteidigungslinie (einschließlich und insbesondere der Rechtsabteilung, dem Compliancebereich sowie Operational Risk) vertrauensvoll zusammenzuarbeiten und hierbei konstruktiv

  • Global Regulatory Change and Controls-emerging

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland JPMorgan Chase Bank, N.A. Vollzeit

    **CIB Operations - Global Regulatory Change and Controls - Working Student (M/F/d) Frankfurt** **Our Business**: The CIB Global Regulatory Change and Controls (GRC&C) team is part of the wider CIB Operations department and have responsibility for providing oversight, leadership and management across the global CIB regulatory landscape. The remit covers...

  • Cib F&bm

    vor 2 Stunden

    Frankfurt am Main, Deutschland JPMorgan Chase Bank, N.A. Vollzeit

    The EMEA Control Management unit assumes an oversight and consolidating role for the region, partnering with the LOB and Functional control officers, and their regional teams, as well as the Central Control Team, Risk and Compliance to deliver the function objectives at the EMEA level. The JPMSE Control Office Lead is responsible for supporting the...

  • Regional Regulatory Lead

    vor 23 Stunden

    Frankfurt Am Main, Deutschland BI International GmbH Vollzeit

    **Tasks & responsibilities**: - You will plan, coordinate, and oversee regulatory submissions required for maintenance of marketing authorizations in the EUCAN region. - In collaboration with other departments, you will organize, schedule, and lead a F2F or remote meetings with regulatory authorities in the EUCAN region. - You will proactively contribute as...

  • Global Regulatory Strategy Lead

    vor 1 Monat

    Frankfurt Am Main, Deutschland BI International GmbH Vollzeit

    **The Position**: We are seeking a dynamic individual to provide global strategic regulatory guidance and leadership throughout the product lifecycle on assigned projects in the Therapeutic Area of Cardiovascular, Renal and Metabolic diseases (CRM). In this pivotal role, you will develop and be accountable for the Global Regulatory Strategy of your projects...

  • Head of Team Regional Regulatory Leads

    vor 1 Monat

    Frankfurt Am Main, Deutschland BI International GmbH Vollzeit

    **The Position**: You will lead and manage a team of Regional Regulatory Leads (RRL) for EUCAN Region. **Tasks & responsibilities**: - In your role, you will lead and manage a Team of Regional Regulatory Leads responsible for- steering and coordination of regional regulatory activities for the EUCAN region required for development, maintenance, and...

  • Head of Team Regional Regulatory Leads

    vor 1 Woche

    Frankfurt Am Main, Deutschland BI International GmbH Vollzeit

    **The Position**: You will lead and manage a team of Regional Regulatory Leads (RRL) for EUCAN Region. **Tasks & responsibilities**: - In your role, you will lead and manage a Team of Regional Regulatory Leads responsible for- steering and coordination of regional regulatory activities for the EUCAN region required for development, maintenance, and...

  • Regulatory Control Officer

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Société Générale Vollzeit

    Die Société Générale S.A. ist einer der größten Finanzdienstleister der Eurozone. Die Gruppe beschäftigt mehr als 117.000 Mitarbeiter, ist in 60 Ländern vertreten und begleitet täglich 25 Millionen Kunden weltweit. Die Teams der Société Générale bieten Privat- und Firmenkunden sowie institutionellen Investoren Beratung und Dienstleistungen. Im...

  • Regulatory Control Officer

    vor 1 Woche

    Frankfurt am Main, Deutschland Société Générale Vollzeit

    Die Société Générale S.A. ist einer der größten Finanzdienstleister der Eurozone. Die Gruppe beschäftigt mehr als 117.000 Mitarbeiter, ist in 60 Ländern vertreten und begleitet täglich 25 Millionen Kunden weltweit. Die Teams der Société Générale bieten Privat- und Firmenkunden sowie institutionellen Investoren Beratung und Dienstleistungen. Im...

  • Cib Operations

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland JPMorgan Chase & Co Vollzeit

    **JOB DESCRIPTION** The COO Office supports the JPMSE Head of OOT (Head of Operations, Outsourcing & Technology) across the full functional remit (Operations, Regulatory Reporting, Outsourcing, Technology, Resiliency and Data Governance) with matters relating to Boards governance, regulatory reporting, Audit and Regulatory engagement quality assurance. We...

  • Global Regulatory Strategy Lead

    vor 23 Stunden

    Frankfurt Am Main, Deutschland BI International GmbH Vollzeit

    **The Position**: We are seeking a dynamic individual to provide global strategic regulatory guidance and leadership throughout the product lifecycle on assigned projects in the Therapeutic Area of CNS, Retinal Health & Emerging Areas (CREA). In this pivotal role, you will develop and be accountable for the Global Regulatory Strategy of your projects lead...

  • Team Head Regulatory Management

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Bethmann Bank AG Vollzeit

    **Ihre Aufgaben** Führung des Teams Regulatory Management & Control Operative Verantwortung regulatorischer Anforderungen im Tagesgeschäft der 1st LoD (Business Process Owner Regulatory) Umsetzung regulatorischer Änderungen/Regulatory Road Map in Kooperation mit den relevanten Fachabteilungen Verantwortung für das operative Risikomanagement...

  • Process Manager – Regulatory Controls

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland ING Deutschland Vollzeit

    Die ING ist eine der am schnellsten wachsenden Unternehmenskundenbanken in Deutschland. Process Manager – Regulatory Controls (w/m/d) am Standort Frankfurt ING Wholesale Banking Germany steht für das Firmenkundengeschäft der ING Deutschland. Über die klassische Unternehmensfinanzierung hinaus, beraten wir unsere Firmenkunden bei nachhaltigen und...

  • Process Manager – Regulatory Controls

    vor 1 Woche

    Frankfurt am Main, Deutschland ING Deutschland Vollzeit

    Die ING ist eine der am schnellsten wachsenden Unternehmenskundenbanken in Deutschland. Process Manager – Regulatory Controls (w/m/d) am Standort Frankfurt ING Wholesale Banking Germany steht für das Firmenkundengeschäft der ING Deutschland. Über die klassische Unternehmensfinanzierung hinaus, beraten wir unsere Firmenkunden bei nachhaltigen und...

  • Project Controls Lead/sme

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Project Delivery Partners Vollzeit

    Project Controls Lead/SME **Job Description**: **Come join PDP in Frankfurt to join our Project Controls & Planning Team! We have an exclusive project, and required a Cost Control Lead. The primary tasks will involve:** - The Project Controls SME has a primary objective to provide expertise across all phases of the project from Engineering,...

  • Quality Control Lead

    Vor 6 Tagen

    Frankfurt Am Main, Deutschland PPG Industries Vollzeit

    As a Quality Control Lead, you perform sophisticated quality controls. Your role consists in inspecting to extremely close tolerance and supervising all forms of quality control inspection, sampling, testing, and control of components, products, and raw materials, to meet established quality standards, either in the raw state or after various stages of...

  • Project Controls Lead/sme

    Vor 3 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Project Delivery Partners Vollzeit

    Project Controls Lead/SME **Job Description**: - The Project Controls SME has a primary objective to provide expertise across all phases of the project from Engineering, Procurement, Construction and Commissioning (EPCmV) related to all aspects of Cost, schedule, risk and change management associated with the execution of CAPEX projects. - The project...

  • Project Controls Lead/sme

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Project Delivery Partners Vollzeit

    Project Controls Lead/SME **Job Description**: - The Project Controls SME has a primary objective to provide expertise across all phases of the project from Engineering, Procurement, Construction and Commissioning (EPCmV) related to all aspects of Cost, schedule, risk and change management associated with the execution of CAPEX projects. - The project...

  • Regulatory Control Officer

    vor 2 Monaten

    Frankfurt, Deutschland Société Générale Vollzeit

    Die Société Générale S.A. ist einer der größten Finanzdienstleister der Eurozone. Die Gruppe beschäftigt mehr als 117.000 Mitarbeiter, ist in 60 Ländern vertreten und begleitet täglich 25 Millionen Kunden weltweit. Die Teams der Société Générale bieten Privat- und Firmenkunden sowie institutionellen Investoren Beratung und Dienstleistungen. Im...

  • Regulatory Control Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Société Générale Vollzeit

    Die Société Générale S.A. ist einer der größten Finanzdienstleister der Eurozone. Die Gruppe beschäftigt mehr als 117.000 Mitarbeiter, ist in 60 Ländern vertreten und begleitet täglich 25 Millionen Kunden weltweit. Die Teams der Société Générale bieten Privat- und Firmenkunden sowie institutionellen Investoren Beratung und Dienstleistungen. Im...

  • Regulatory Control Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Vollzeit

    Die Société Générale S.A. ist einer der größten Finanzdienstleister der Eurozone. Die Gruppe beschäftigt mehr als 117.000 Mitarbeiter, ist in 60 Ländern vertreten und begleitet täglich 25 Millionen Kunden weltweit. Die Teams der Société Générale bieten Privat- und Firmenkunden sowie institutionellen Investoren Beratung und Dienstleistungen. Im...