Ct&a - Aml Transaction Monitoring and Investigation

vor 1 Monat

Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

Teambeschreibung und Rollendetails

Für unseren Geschäftsbereich Chief Administrative Office (Controls Testing & Assurance ("CT&A") Germany suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Regulatory Control Support (m/w/d) für das Transaction Monitoring Investigation (TMI) Quality Assurance (QA) Team.

Controls Testing & Assurance ist eine der globalen Schlüsselfunktionen der Deutsche Bank AG und bildet seit 2021 eine unabhängige und organisatorisch eigenständige interdisziplinäre Einheit mit unmittelbarer Berichtslinie an den Konzernvorstand, was den Stellenwert, den uns das Management, die Geschäftsbereiche und die für uns zuständigen Aufsichtsbehörden unserer Arbeit zuschreiben, nochmals deutlich unterstreicht. Als global tätige Einheit ist CT&A zudem an allen bedeutsamen Finanzplätzen mit lokalen Teams vertreten. CT&A prüft dabei die Wirksamkeit von Kontrollen insbesondere in Bezug auf die AFC Risiken und die Umsetzung regulatorischer Anforderungen in allen Unternehmensbereichen der Deutsche Bank AG. In Zusammenarbeit mit den verschiedenen Geschäftsbereichen Private Bank (PB), Corporate Bank (CB), Investment Bank (IB), Capital Release Unit (CRU) und den Infrastrukturfunktionen entwickeln wir bereichsübergreifende Standards und Prozesse und leisten damit einen entscheidenden Beitrag

zur Umsetzung und Sicherstellung eines effektiven Kontrollumfeldes.

Freuen Sie sich auf ein erfahrenes und äußerst motiviertes Team, attraktive Karriere
- und Entwicklungsmöglichkeiten sowohl innerhalb des TMI QA Teams als auch der gesamten CT&A-Organisation sowie ein internationales und dynamisches Arbeitsumfeld. Die Tätigkeit bringt durch das sich fortwährend verändernde regulatorische Umfeld nicht nur viel Abwechslung mit sich, vielmehr erfordert diese sich stets auch mit herausfordernden und spannenden Fragestellungen auseinanderzusetzen. Das setzt einen regelmäßigen Austausch sowohl CT&A-intern als auch mit anderen Fachbereichen voraus, sodass Sie sich hier eine hohe Expertise aneignen und Ihr Netzwerk ausbauen können. Wir ermöglichen Ihnen zudem ein flexibles Arbeitsmodell mit der Möglichkeit von zu Hause zu arbeiten ("Homeoffice") und einer entsprechenden IT-Ausstattung.

TMI QA konzentriert sich darauf, ob die von den AFC-Monitoring-Tools der DB generierten Alerts zur Transaktionsüberwachung korrekt angelegt wurden, um die Einhaltung aller geltenden Anti-Geldwäsche (AML), Anti-Bribery & Corruption (ABC) und Anti-Fraud-Regeln und -Richtlinien innerhalb des DB-Konzerns zu gewährleisten. TMI QA bewertet auch, ob Antworten auf behördliche Anfragen, interne Befassungen und andere AFC-Untersuchungsmandate angemessen behandelt werden.

Der TMI QA Regulatory Control Support überprüft eine Stichprobe von Fällen und gibt Rückmeldungen zu den während der Überprüfung festgestellten Ausnahmen (Fehlern), in denen seine Feststellungen sowie etwaige Nichtfeststellungen detailliert dargelegt werden. Der TMI QA Regulatory Control Support ist auch für die Validierung der von den Financial Crime Operations (FCO) Teams durchgeführten Recherchen (Unterlagen) zuständig und stellt sicher, dass alle DB Richtlinien und Verfahren sowie regulatorischen Anforderungen eingehalten werden.

Die Position berichtet dem TMI QA Team Lead innerhalb CT&A.

**Ihre Aufgaben**:

- Beurteilung der Vollständigkeit und Genauigkeit von FCO-bezogenen Fällen durch professionelles Urteil und unabhängige Forschung, basierend auf einer Überprüfung der unterstützenden Dokumentation und Sicherstellung, dass die Erzählungen alle Risikofaktoren berücksichtigen, internen Richtlinien und Verfahren sowie regulatorischen Standards entsprechen und von Dritten vollständig verstanden werden können (z. B. interne/externe Revision, Regulierungsbehörden usw.).
- Machen Sie ein fundiertes Urteil bei der Beurteilung eines Investigators Fall Narrative und unterstützende Dokumentation, während auch die Transaktionsaktivität und mögliche rote Fahnen, die vorhanden sein können, analysiert werden.
- Bereitstellung eines konsistenten qualitativen Feedbacks an die FCO Investigators, dass die QA-Protokolle und -Verfahren ohne Abweichungen befolgt.
- Erfüllung der QA-Produktionsziele zusätzlich zur Erfüllung der Qualitätsstandards für die Überprüfung von Investigator-Fällen.
- Förderung einer kontinuierlichen Analyse durch Interpretation relevanter Branchenvorschriften und Compliance-Richtlinien der DB, um sicherzustellen, dass Kontrollen angemessen umgesetzt und auf Compliance überwacht werden.
- Verstehen Sie geschäftliche und regulatorische Anforderungen und stellen Sie sicher, dass Funktionen in diesen Anforderungen ausgeführt werden
- Förderung von Wachstum und Entwicklung innerhalb des Teams und Rückmeldung bei Bedarf. Fördern Sie ein integratives Teamumfeld, das Chancen, Vielfalt und Innovation fördert.

**Ihre Fähigkeiten und Erfahrungen**:

- Starke zwischenmenschliche Fähigkeiten und die Fähigkeit, Probl

  • Transaction Monitoring Standards Specialist

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank...

  • Anti Money Laundering

    vor 2 Monaten

    Frankfurt, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Anti Money Laundering (AML) Specialist (m/f/d) Permanent contract|Frankfurt am Main|Compliance Anti Money Laundering (AML) Specialist (m/f/d) Frankfurt am Main, Germany Permanent contract Compliance Ihre aufgaben Your role as an AML Specialist will be instrumental in maintaining the integrity of our financial operations, ensuring...

  • Specialist, Financial Crime Transaction Monitoring

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Standard Chartered Vollzeit

    **Job***: Governance, Risk Management & Compliance **Primary Location***: Europe & Americas-Germany-Frankfurt **Schedule***: Full-time **Employee Status***: Permanent **Posting Date***: 17/Nov/2023, 4:56:23 AM **Unposting Date***: 17/Nov/2023, 5:59:00 PM **Ready to take the next step in your career with us?** **Key Responsibilities**: - Daily review...

  • Director Managed Services

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Aml Rightsource Llc Vollzeit

    Job Description: - Define and lead the strategic vision for the Operations team, all while leading and motivating an office of 80 - 200 analysts. Responsible for leading and optimizing the delivery of AML client relationships and services. - Lead financial crime/AML engagements in accordance with terms of service agreements stipulated in the executed...

  • Compliance - Global Financial Crimes Compliance

    Vor 4 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland JPMorgan Chase & Co Vollzeit

    **JOB DESCRIPTION** Our Compliance Function** With a diverse team of Compliance professionals supporting all areas of our business around the globe, the team is working diligently to be innovative and present all business partners with thoughtful and unique solutions to the challenges they face. The Compliance function has a robust set of priorities in...

  • Compliance - Global Financial Crimes Compliance

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland JPMorgan Chase Bank, N.A. Vollzeit

    **Our Compliance Function** With a diverse team of Compliance professionals supporting all areas of our business around the globe, the team is working diligently to be innovative and present all business partners with thoughtful and unique solutions to the challenges they face. The Compliance function has a robust set of priorities in place focused on best...

  • Specialist Fraud-, Scheme Compliance

    vor 1 Woche

    Frankfurt, Deutschland PAYONE Gmbh Vollzeit

    Specialist Fraud-, Scheme Compliance & AML Investigations (m/w/d) Für PAYONE in Frankfurt am Main suchen wir in Vollzeit: Specialist Fraud-, Scheme Compliance & AML Investigations (m/w/d) Dein VerantwortungsbereichIdentifizierung und Bewertung von Risiken im...

  • Expert (f/m/d) in the field of KYC/AML

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt, Deutschland GULP – experts united Vollzeit

    We are currently looking for an experienced KYC/AML expert (f/m/d) for a renowned banking company on a temporary basis. Here's what we offer Attractive salary and long-term job security through group affiliation Up to 30 days vacation per year Contribution to company pension scheme after end of probationary period Extensive social benefits,...

  • AML Analyst

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland BANK OF CHINA LIMITED Zweigniederlassung Frankfurt Vollzeit

    As the most internationalized and diversified bank in China, Bank of China Group provides full range of financial services in China's Mainland, Hong Kong, Macau and other 64 countries.Bank of China Ltd. Frankfurt, wholly-owned subsidiary by Bank of China Group, fully established in 1989, runs further four branches in Germany being in Hamburg,...

  • AML Analyst

    Vor 3 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland BANK OF CHINA LIMITED Zweigniederlassung Frankfurt Vollzeit

    As the most internationalized and diversified bank in China, Bank of China Group provides full range of financial services in China's Mainland, Hong Kong, Macau and other 64 countries.Bank of China Ltd. Frankfurt, wholly-owned subsidiary by Bank of China Group, fully established in 1989, runs further four branches in Germany being in Hamburg,...

  • Mitarbeiter (M/w/d) Im Transaction Monitoring

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland univativ GmbH Vollzeit

    **Start: 30.01.2023 Ende: 31.07.2023 Option auf Verlängerung | 40 Stunden pro Woche | Frankfurt | Finanzwesen | Berufseinsteiger, Berufserfahrener | Projekt-ID A202341312_1** Nach Deiner Ausbildung zum Bankkaufmann/ Bankkauffrau oder erfolgreich abgeschlossenem Studium suchst Du den richtigen Berufseinstieg? Du arbeitest gerne hochkonzentriert und Zahlen...

  • Aml Monitoring

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **AML Monitoring & Screening Control Advisor Specialist (d/m/w)**: **Job ID**:R0321777**Full/Part-Time**:Full-time**Regular/Temporary**:Regular**Listed**:2024-04-30**Location**:Frankfurt**Position Overview**: **Überblick** Der Positionsinhaber berichtet an den Head of Strategy and Regulatory Engagement für Monitoring & Screening und unterstützt bei der...

  • AML Risk Officer

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland UBS Europe SE Vollzeit

    UBS is the world's largest and the only truly global wealth manager. We operate through four business divisions: Global Wealth Management, Personal & Corporate Banking, Asset Management and the Investment Bank. Our global reach and the breadth of our expertise set us apart from our competitors.. We have a presence in all major financial centers in more...

  • AML Risk Officer

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland UBS Europe SE Vollzeit

    UBS is the world's largest and the only truly global wealth manager. We operate through four business divisions: Global Wealth Management, Personal & Corporate Banking, Asset Management and the Investment Bank. Our global reach and the breadth of our expertise set us apart from our competitors.. We have a presence in all major financial centers in more...

  • Mitarbeiter (M/w/d) Im Transaction Monitoring

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland univativ GmbH I Region Rhein-Main Vollzeit

    Ab 30.01.2023, bis 31.07.2023 mit Option auf Verlängerung | 40 Stunden die Woche | Frankfurt am Main | Finanzwesen | Berufseinsteiger, Berufserfahrener | 50.000 bis 60.000 € im Jahr | Projekt-ID A202341312_1 univativ ist ein Projekt - und Personaldienstleister, der Studenten und Absolventen spannende Jobs bei renommierten Unternehmen bietet. Deine...

  • Mitarbeiter (M/w/d) Im Transaction Monitoring

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland univativ GmbH I Region Rhein-Main Vollzeit

    Ab 30.01.2023, für 6 Monate mit Option auf Verlängerung | 40 Stunden die Woche | Frankfurt am Main | Finanzwesen | Berufseinsteiger, Berufserfahrener | 50.000 bis 60.000 € im Jahr | Projekt-ID A202341312_1 univativ ist ein Projekt - und Personaldienstleister, der Studenten und Absolventen spannende Jobs bei renommierten Unternehmen bietet. Deine...

  • Compliance, Financial Crime Compliance, AML Analyst/Associate

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Goldman Sachs Vollzeit

    Compliance, Financial Crime Compliance, AML Analyst/Associate - FrankfurtOUR IMPACT Our division prevents, detects and mitigates compliance, regulatory and reputational risk across the firm and helps to strengthen the firm's culture of compliance. Compliance accomplishes these through the firm's enterprise-wide compliance risk management program. As an...

  • Manager (m/f/d) – Global Transaction Advisory Group

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Alvarez and Marsal Vollzeit

    Manager (m/f/d) – Global Transaction Advisory Group Location: Frankfurt, GermanyDate Posted: Apr 25, 2024 Alvarez & Marsal Munich, Frankfurt, Dusseldorf & Hamburg Alvarez & Marsal ("A&M") is a global consulting firm with more than $2+ billion in revenues, c.9,000+ staff and over 70 offices around the globe. We offer a broad range of professional...

  • Specialist Investigations

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland MAM Gruppe Vollzeit

    Your Tasks: - You will conduct independent, internal special investigations on suspicion of white-collar crime or serious misconduct within the company as part of your responsibilities as a Specialist Investigations in the Global Special Reviews & Analysis department, either independently or as a member of a larger investigation team. - This covers the...

  • Sales Executive

    Vor 4 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Aml Rightsource Llc Vollzeit

    Job Description: As a Sales Executive, you will drive complex deals focused on building relationships and identifying the needs of the customer in the banking and regulatory compliance space. You are expected to be a true business developer (hunter) and open new business with mid-tier Banks across Europe, with a specific focus on the Nordic and Benelux...