Regulatory Control Officer

vor 4 Wochen

Frankfurt am Main, Deutschland SG Corporate & Investment Banking Vollzeit
Permanent contract | Frankfurt am Main | Banking operations processing Regulatory Control Officer (m/f/d)
  • Frankfurt am Main, Germany
  • Permanent contract
  • Banking operations processing
Apply Responsibilities
  • Ausführen des regulatorischen Reportings in enger Zusammenarbeit mit Teams in Indien
  • Pflege und Verifizierung der Unterschriftsvollmachten für unsere Geschäftsbeziehungen
  • Vorbereiten und Erstellen von Saldenbestätigungen und Bankbestätigungen gemäß Kundenanfrage
  • Einholen von FATCA- und CRS-Formularen von Kunden
  • Unterstützung des KWG 24c/Zahlungsverkehrsstatistik/CESOP – Reportings
  • Durchführung von regelmäßigen Kontrollen zur Bargeldeinzahlung, zu ruhenden Konten, Systemeingaben, etc.
  • Unterstützung bei der Erfüllung regulatorischer Verpflichtungen
  • Durchführung der vierteljährlichen internen Kontrollkampagne auf Prozessintegrität
  • Durchführung eines regelmäßigen Reportings an verschiedene Stakeholder
  • Erfassen von Kunden-Complaints, Operational Loss Events, Incidents
  • Beantwortung von Ad-Hoc Anfragen
  • Regelmäßiger Austausch mit den Compliance- und Geldwäsche-Teams
  • Unterstützung des KYC Onboarding- und Review Prozesses
  • Konzeption und Implementierung von Prozessen im Regulatorik-/Risiko Kontext
Profile required
  • Hochschulabschluss in Finanzen/Betriebswirtschaftslehre/Rechtswissenschaft oder verwandten Bereichen
  • Erste Erfahrungen in der Finanzindustrie
  • Interesse für Regulatorische Anforderungen an Banken
  • Kenntnisse in Zahlungsverkehr und Cash Management
  • Fundierte MS-Office-Kenntnisse, insbesondere Excel und PowerPoint
  • Fließende Deutsch- und Englischkenntnisse (schriftlich und mündlich) sind unerlässlich, Französisch von Vorteil
  • Lösungsorientiertes und flexibles Arbeiten
  • Pro-aktiver Teamplayer
  • Starke zwischenmenschliche und kommunikative Fähigkeiten
Why join us

Wenn dies nach einer spannenden Herausforderung für Sie klingt, freuen wir uns auf Ihren CV, Ihr Motivationsschreiben sowie Ihre Arbeits- und Ausbildungszeugnisse.

Business insight

Als Teil des GTB (Global Transaction Banking) Client Service Teams ist der Regulatory Control Officer für alle erforderlichen Prozesskontrollen, die Durchführung der vierteljährlichen internen Kontrollkampagne als auch für die pünktliche Durchführung des regulatorischen Reportings (Zahlungsverkehrsstatistik/CESOP/KWG24c) verantwortlich. Zu der Aufgabe gehört auch die Pflege und Verifizierung von Unterschriften, sowie die Beantwortung von Kundenanfragen für Saldenbestätigungen im Zusammenhang mit der Geschäftsbeziehung zu SG Frankfurt/GTPS.

Die Rolle erfordert eine starke Kundenorientierung, gute Cash Management Kenntnisse, detaillierte operative Prozesskenntnisse, Kenntnisse der Regulierungs- und Risikoprozesse, analytische und kommunikative Fähigkeiten sowie jederzeit professionelle Integrität. Er / sie ist ein effektiver Teamplayer und verfügt über ausgezeichnete zwischenmenschliche und kommunikative Fähigkeiten (sowohl schriftlich als auch mündlich). Er/sie besitzt die Fähigkeit, Geschäftsbeziehungen auf operativer Ebene in unserer multikulturellen Organisation aufzubauen, auszubauen und zu beeinflussen.

We are an equal opportunities employer and we are proud to make diversity a strength for our company. Societe Generale is committed to recognizing and promoting all talents, regardless of their beliefs, age, disability, parental status, ethnic origin, nationality, gender identity, sexual orientation, membership of a political, religious, trade union or minority organisation, or any other characteristic that could be subject to discrimination

Reference: 24000A8Q Entity: SG CIB Starting date: 2025/01/01 Publication date: 2024/04/08

  • Regulatory Control Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Société Générale Vollzeit

    Die Société Générale S.A. ist einer der größten Finanzdienstleister der Eurozone. Die Gruppe beschäftigt mehr als 117.000 Mitarbeiter, ist in 60 Ländern vertreten und begleitet täglich 25 Millionen Kunden weltweit. Die Teams der Société Générale bieten Privat- und Firmenkunden sowie institutionellen Investoren Beratung und Dienstleistungen. Im...

  • Regulatory Control Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Regulatory Control Officer (m/f/d) Permanent contract|Frankfurt am Main|Banking operations processing Regulatory Control Officer (m/f/d) Frankfurt am Main, Germany Permanent contract Banking operations processing Responsibilities Ausführen des regulatorischen Reportings in enger Zusammenarbeit mit Teams in Indien Pflege und...

  • Regulatory Reporting Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Gruppe Deutsche Börse Vollzeit

    This position is limited to 15 months.Your area of work:You will support one of the world's leading international clearing and settlement organisations in a position of responsibility. We are looking for a proactive and reliable person with several years of experience in reporting. An interesting job awaits you with a focus on the most important regulatory...

  • Regulatory Reporting Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Gruppe Deutsche Börse Vollzeit

    This position is limited to 15 months.Your area of work:You will support one of the world's leading international clearing and settlement organisations in a position of responsibility. We are looking for a proactive and reliable person with several years of experience in reporting. An interesting job awaits you with a focus on the most important regulatory...

  • Regulatory Control Officer

    vor 22 Stunden

    Frankfurt am Main, Deutschland Société Générale Vollzeit

    **Responsibilities**: - Ausführen des regulatorischen Reportings in enger Zusammenarbeit mit Teams in Indien - Pflege und Verifizierung der Unterschriftsvollmachten für unsere Geschäftsbeziehungen - Vorbereiten und Erstellen von Saldenbestätigungen und Bankbestätigungen gemäß Kundenanfrage - Einholen von FATCA- und CRS-Formularen von Kunden -...

  • Regulatory Control Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland SG Corporate & Investment Banking Vollzeit

    Permanent contract | Frankfurt am Main | Banking operations processing Regulatory Control Officer (m/f/d) Frankfurt am Main, GermanyPermanent contractBanking operations processingApply ResponsibilitiesAusführen des regulatorischen Reportings in enger Zusammenarbeit mit Teams in IndienPflege und Verifizierung der...

  • Regulatory Reporting Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Pictet & Cie (Europe) Vollzeit

    Company description: Pictet is an investment-led service company, offering wealth management, asset management and related services. We are a partnership of eight owner managers and our principles of succession and transmission of ownership have remained unchanged since foundation in 1805. Pictet is today one of the leading Europe-based independent wealth...

  • Regulatory Reporting Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Pictet & Cie (Europe) Vollzeit

    Company description: Pictet is an investment-led service company, offering wealth management, asset management and related services. We are a partnership of eight owner managers and our principles of succession and transmission of ownership have remained unchanged since foundation in 1805. Pictet is today one of the leading Europe-based independent wealth...

  • Regulatory Reporting Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Pictet & Cie (Europe) Vollzeit

    Company description: Pictet is an investment-led service company, offering wealth management, asset management and related services. We are a partnership of eight owner managers and our principles of succession and transmission of ownership have remained unchanged since foundation in 1805. Pictet is today one of the leading Europe-based independent...

  • Regulatory Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Gruppe Deutsche Börse Vollzeit

    Your area of work “Trade Venue Regulation” oversees the European and National regulatory framework applicable to Eurex Deutschland and Frankfurt Stock Exchange and to the exchange operators Eurex Frankfurt AG and Deutsche Börse AG in the context of an exchange organisation. It designs, implements, and executes compliant solutions mindfully balancing the...

  • Regulatory Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Gruppe Deutsche Börse Vollzeit

    Your area of work “Trade Venue Regulation” oversees the European and National regulatory framework applicable to Eurex Deutschland and Frankfurt Stock Exchange and to the exchange operators Eurex Frankfurt AG and Deutsche Börse AG in the context of an exchange organisation. It designs, implements, and executes compliant solutions mindfully balancing the...

  • Regulatory Reporting Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Pictet Vollzeit

    Your team Following the successful establishment of the Bank´s European headquarters in Frankfurt am Main, Pictet & Cie (Europe) AG is seeking to strengthen its European Regulatory Reporting team with a Regulatory Reporting Officer (m/f/d). This is a unique opportunity to join a prestigious firm at an exciting time and contribute to the expansion...

  • Director, Rbc Eg Financial Control

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Royal Bank of Canada Vollzeit

    **Come Work with Us!** At RBC, our culture is deeply supportive and rich in opportunity and reward. You will help our clients thrive and our communities prosper, empowered by a spirit of shared purpose. Whether you’re helping clients find new opportunities, developing new technology, or providing expert advice to internal partners, you will be doing work...

  • Compliance, Regulatory Affairs, Vice President, Frankfurt

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Goldman Sachs Vollzeit

    OUR IMPACT Our division prevents, detects and mitigates compliance, regulatory and reputational risk across the firm and helps to strengthen the firm's culture of compliance. Compliance accomplishes these through the firm's enterprise-wide compliance risk management program. As an independent control function and part of the firm's second...

  • Regulatory Officer Data Protection

    Vor 3 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch Vollzeit

    Regulatory Officer Data Protection (m/w/d) Für unsere Zentrale in Frankfurt am Main Nutzen Sie Ihre Chance in unserem Unternehmen, das seine zukunftsorientierte Nachhaltigkeitsstrategie mit Stabilität und sicheren Arbeitsplätzen verbindet. Profitieren Sie von attraktiven Perspektiven dank unserer Unternehmenskultur, die Gemeinschaft, persönliche...

  • Regulatory Site Officer

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland adesta Vollzeit

    **Sie sind auf der Suche nach neuen beruflichen Horizonten?** Und Sie legen viel Wert auf eine abwechslungsreiche Tätigkeit in einem hochinnovativen Umfeld? Dann bieten wir Ihnen genau das, was Sie suchen! Steigen Sie über uns ein bei unserem Kunden, einem namhaften weltweit aktiven Pharmaunternehmen. Wir freuen uns auf Ihre Bewerbung für den Standort...

  • Compliance, Regulatory Affairs, Vice President, Frankfurt

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Goldman Sachs Vollzeit

    OUR IMPACT  Our division prevents, detects and mitigates compliance, regulatory and reputational risk across the firm and helps to strengthen the firm’s culture of compliance. Compliance accomplishes these through the firm’s enterprise-wide compliance risk management program. As an independent control function and part of the firm’s second line of...

  • EMEA HR Regulatory Affairs

    vor 1 Woche

    Frankfurt am Main, Deutschland Knewin Vollzeit

    You will be part of the Europe, Middle East, and Africa (EMEA) HR Regulatory Affairs team overseeing aspects of regulatory initiatives impacting the Firm’s legal entities in the European Union, including interpretation and implementation of financial regulations impacting across the employee lifecycle, as well as regulatory submissions, exams and...

  • Director Financial Control

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Inventum Group Vollzeit

    We are partnered with a Global bank who are looking for a Director Financial Control to join their growing Frankfurt team.In this role you will be supporting the control function to ensure that books and records are maintained in line with relevant rules and regulations. You will provide meaningful financial information to the Business to facilitate decision...

  • Director Regulatory Information Management

    Vor 4 Tagen

    Frankfurt Am Main, Deutschland Fresenius Medical Care Vollzeit

    **In your role as** Director Regulatory Information Management (M/F/d) you will be responsible for provision of information on regulatory status (registrations) for all Care Enablement products including regulatory KPIs. **Your assignments** - Implementation and maintenance of a registration information management system (RIMS) including a process to steer...