Compliance & AFC Manager

vor 1 Monat

Frankfurt, Deutschland CMC Markets Vollzeit

CMC Markets GmbH requires a suitably qualified Compliance (Senior) Analyst / Manager who will support the European Compliance & Anti Financial Crime function in our Frankfurt office.
 

ROLE AND RESPONSIBILITIES:

Assist in the continued development of documentation, including policies, procedures and frameworks in line with the changing regulatory environment;Assisting in preparing responses to regulatory queries/requests and consultation papers as they apply;Involvement in regulatory audits, organization, coordination and remediation activities;Reviewing and approving financial promotions, communications with clients and all other client facing documentation (marketing material, websites, videos etc.) which could impact local clients in accordance with the relevant regulatory and GmbH policies;Ensure compliance with personal account trading and outside business interest requirements;Regular and ad hoc management reporting, coordination of the annual Compliance & AFC ReportDesign and deliver any required bespoke compliance training to staff, focusing on key aspects of the business and current regulatory issues for the GmbH; organisation and administration, tracking / follow-up of training completion;Carry out, support and deputize other members of the European Compliance department, including but not exclusively compliance training, maintenance of registers, reporting of breaches etc.;Support the customer complaint handling process, supporting senior management and other employees to ensure all queries are dealt with;Dealing with day-to-day requests from the business or other departments within the Group;Performance of Monitorings and reviews (e.g. Market Abuse Monitorings, Client Classifications etc.)Performance of second-level-controls as defined in the Control Plan;Maintain personal/professional development to meet the changing demands of the role, including all relevant regulatory and legislative trainingWhen dealing with all customers, clients or colleagues ensure that we provide a clear, fair and consistent high quality service that presents a professional and positive image of CMC MarketsTake all reasonable steps to ensure appropriate confidentialityUndertake such other duties, training and/or hours of work as may be reasonably required and which are consistent with the general level of responsibility of this role.

KEY SKILLS AND EXPERIENCE

Proven experience gained in a Compliance (and/or AFC) role within the area of Capital Markets- and Securities Compliance of a financial services institution - ideally in an international brokerage & trading firmKnowledge of European regulatory requirementsAn Economic or Legal background is preferredFluency in English and German; other European languages are a plus

CMC Markets is powered by our people. We are an equal opportunities employer and are committed to creating a diverse and inclusive workplace, where our people feel confident to be themselves, feel valued and are able to do their best work. We don’t just value differences and unique perspectives, we seek them out and we invite them in, because we know it will lead to better outcomes for everyone.

  • Compliance & AFC Manager (m/f/d)

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland CMC Markets Vollzeit

    CMC Markets GmbH requires a suitably qualified Compliance Analyst / Manager who will support the European Compliance & Anti Financial Crime function in our Frankfurt office.ROLE AND RESPONSIBILITIES:Assist in the continued development of documentation, including policies, procedures and frameworks in line with the changing regulatory environment;Assisting in...

  • Business Line Afc Emerging Markets

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **English version below** _ Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und...

  • Business Line Afc Emerging Markets

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    *English version below* _ Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig...

  • Senior Advisor Aml Steering

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank...

  • Principal Investigator

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **Principal Investigator (d/m/w) - AFC Investigations**: **Job ID**:R0290695**Full/Part-Time**:Full-time**Regular/Temporary**:Regular**Listed**:2023-10-10**Location**:Frankfurt**Position Overview**: Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC)...

  • Afc Framework

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank...

  • Senior Specialist Advisor

    Vor 5 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **Teambeschreibung und Rollendetails** Der Bereich Anti-Financial Crime (AFC) Framework ist zuständig für die Identifizierung neuer und geänderter Rechtsvorschriften im Bereich AFC, für die Auslegung der deutschen rechtlichen und regulatorischen Vorgaben sowie für die Steuerung von gruppenweiten AFC Governance-Prozessen. Die Abteilung berät unter...

  • Senior Auditor, Afc

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland JCW Search Vollzeit

    **Wir arbeiten aktuell im Auftrag einer großen deutschen Bank, die für ihren Standort in Frankfurt am Main nach einem Auditor mit Schwerpunkt Anti-Financial Crime (m/w/d) sucht. Idealerweise haben Sie bereits erste Erfahrungen in der AFC-Compliance einer Bank oder eines Finanzdienstleisters.** *** **Ihre Aufgaben**: - Sie bewerten Bankprozesse mit dem...

  • Team Lead Afc Policy Framework

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    AFC hilft der Deutschen Bank, langfristig Vertrauen und Mehrwert für unsere Kunden, Mitarbeiter und die Gesellschaft zu schaffen. Wir bieten Ihnen herausfordernde Möglichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Wir fördern eine offene und integrative Teamkultur mit dem Ziel, eine gesunde, engagierte und gut...

  • Afc Monitoring

    vor 1 Woche

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    *English version below* _ Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC) zurückgreifen. Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig...

  • Afc Principal Investigator

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    Position Overview Deutsche Bank is committed to the highest standards of control in the areas of Anti-Money Laundering (AML), Sanctions & Embargoes (S&E), Anti-Bribery and Corruption (ABC) and Anti-Fraud (collectively referred to as Anti-Financial Crime). The Management and all employees are required to adhere to these standards to protect Deutsche Bank and...

  • Afc Principal Investigator

    vor 1 Woche

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    Position Overview Deutsche Bank is committed to the highest standards of control in the areas of Anti-Money Laundering (AML), Sanctions & Embargoes (S&E), Anti-Bribery and Corruption (ABC) and Anti-Fraud (collectively referred to as Anti-Financial Crime). The Management and all employees are required to adhere to these standards to protect Deutsche Bank and...

  • Afc Control Oversight

    Vor 3 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **AFC Control Oversight - Deputy head (M/F/x)**: **Job ID**:R0283530**Full/Part-Time**:Full-time**Regular/Temporary**:Regular**Listed**:2023-11-27**Location**:Frankfurt**Position Overview**: Deutsche Bank (DB) benefits from having a highly experienced and dedicated Anti Financial Crime (AFC) function, which performs a crucial role in keeping DBs business...

  • Controls Testing

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    *English version below* _ **Teambeschreibung und Rollendetails** Für unseren Geschäftsbereich Chief Administrative Office (Controls Testing & Assurance („CT&A“)) Germany suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Anti Financial Crime (AFC) Officer (m/w/d) für das AFC Quality Assurance Sanctions & Embargoes (AFC QA S&E) Team Germany. Controls...

  • Afc Risk Assessment Specialist Emea/germany

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    Deutsche Bank (DB) benefits from having a highly experienced and dedicated Anti Financial Crime (AFC) function, which performs a crucial role in keeping DBs business operations and global financial services clean from financial crime while serving the interests of the bank and society. In order to combat financial crime effectively and respond to challenges...

  • Compliance-officer Hamburg, Münster Oder Frankfurt

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Berenberg Vollzeit

    Beschreibung & AnforderungenDie service-orientierte Abteilung Development, Solutions & MaRisk-Compliance innerhalb der Group-Compliance sucht Verstärkung. Wir sind ein kleines, dynamisches Team und arbeiten mit allen Abteilungen innerhalb von Group-Compliance sowie insbesondere mit dem Bereich Global Technology zusammen. Die Besonderheit liegt in der Breite...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Börse Vollzeit

    **Learn. Develop. Grow. But always: Share value**: Join our international team that drives positive change, united by a spirit of openness and curiosity. We empower you to have an impact and to grow - personally and professionally. With us, you work at the heart of financial systems and evolve the way markets operate. We’re excited about the future because...

  • Compliance Manager

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Taylor Root Vollzeit

    Unser Auftraggeber ist eine international agierende Investmentgesellschaft.Unterstützen Sie das Corporate Compliance Team alsCompliance Manager (m/w/d)am Standort Frankfurt am Main oder Hamburg. In dieser anspruchsvollen und spannenden Aufgabe beraten Sie die Geschäftsleitung und Fachabteilungen in allen Fragen der Compliance, einschließlich der Analyse...

  • Regulatory Control Advisor Risk Mitigation

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **English version below** Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig...

  • Compliance Manager

    vor 2 Monaten

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Michael Page Vollzeit

    IntroHerausfordernde Position in einem internationalen erfolgreichen Unternehmen|Spannende Projekte & die Möglichkeit, Compliance-Maßnahmen aktiv mitzugestalten FirmenprofilIm Auftrag meines Kunden, einem börsennotierten Energieversorger mit diversen Standorten in Deutschland, suche ich zum frühestmöglichen Zeitpunkt einen Compliance Manager (m/w/d)...