Senior Compliance Officer

vor 7 Monaten

Frankfurt am Main, Deutschland PICTET Vollzeit

**Your team**:

- Nach dem erfolgreichen Aufbau ihres europäischen Hauptsitzes in Frankfurt am Main verstärkt die Bank Pictet & Cie (Europe) AG (BPAG) ihr europäisches und deutsches Compliance-Team in Frankfurt am Main mit einem Senior Compliance Officer (WpHG / MaComp) / L2 Single Officer.- Diese Position bietet die Chance, in einer spannenden Zeit am Aufbau einer europaweiten Compliance-Funktion eines renommierten Unternehmens mitzuwirken.- Die Hauptaufgabe dieses Bereichs besteht in der unabhängigen Überwachung von Geschäftstätigkeiten sowie im Beratungs
- und Aufsichtsmanagement. Die BPAG ist in Europa mit Niederlassungen in London, Luxemburg, Madrid, Monaco, Paris und Turin vertreten. Hinzu kommt als Tochtergesellschaft der ebenfalls in Paris ansässige Lebensversicherungsmakler PLIAF. Mit Monaco und London unterhält die BPAG auch zwei Niederlassungen außerhalb der EU. Als Senior Compliance Officer (WpHG, MaRisk und MaComp) entwickeln und implementieren Sie die Compliance-Funktion der europäischen Bankengruppe und berichten direkt an den europäischen Head of Compliance in Frankfurt am Main.**Your role**:

- Sie sind verantwortlich für das Deutschland-Portfolio und arbeiten im Team am EU-Hauptsitz als:
- Compliance Officer (WpHG / MaRisk / MaComp, MaAnzVO, WpDVerOV) für das Deutschland-Portfolio
- L2 Single Officer (zum Schutz von Kundenvermögen im Rahmen von - 81 Abs. 5 WpHG) unserer in Luxemburg zugelassenen europäischen Depotbank (Custody-Geschäft) und der Luxemburger Teams für L2 Regulatory Compliance (z. B. MiFiD2, OGAW)
- Insbesondere sind Sie zuständig für:
- Aktualisierung und Durchführung des Monitoring-Programms für Kapitalmarkt-Compliance, einschließlich des Kontrollplans für die zweite Verteidigungslinie
- Pflege der Risikoanalysen im Zusammenhang mit der Kapitalmarkt-Compliance
- Mitwirkung an aufsichts
- und auditbezogenen Interaktionen
- Umsetzung der periodischen Berichterstattung für interne und externe Zwecke
- Planung des Compliance-bezogenen Front-to-End-Prozesses
- Pflege und Optimierung des Compliance-Regelwerks
- Schnittstelle zu Pictet Trading & Sales Business Compliance in Luxemburg, EU Market Risk Control und Auftritt als Botschafter bei neuen Produktinitiativen
- Unterstützung von Group Human Risk und EU Legal bei Schnittstellenthemen wie Hinweisgeberschutz, Vergütungspolitik und Beschwerdemanagement
- Unterstützung des stellvertretenden EU-Group AMLRO bei Schnittstellenthemen im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität

**Your profile**:

- Hochschulabschluss, idealerweise in Rechtswissenschaften oder gleichwertiger Abschluss
- Mindestens acht Jahre Erfahrung als Compliance Officer WpHG / MaComp und deutscher MaRisk-Verantwortlicher in einer Compliance-Abteilung mit deutscher Regulierung oder in ähnlicher Funktion bei einer Bank oder einem professionellen Akteur im Finanzsektor oder in einer Auditfunktion (intern/extern) im Bereich WpHG / MaComp
- Berufserfahrung in einer L2-Compliance-Funktion bei einer deutschen Bank, z. B. Beteiligung an neuen Produktinitiativen, Erstellung von Markt-Compliance-Risikobewertungen, Koordinierung von aufsichtsrechtlichen Vor-Ort-Prüfungen, Interaktion zu Themen wie Beschwerdemanagement, Vergütungskontrollen, Kontrollen von Outsourcing-Partnern, Durchführung von Kontrolltests, Entwicklung interner Kontrollsysteme
- Versierter Umgang mit IT-Tools
- Sehr gute Deutsch
- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift. Französischkenntnisse sind von Vorteil
- Diskretion, Sorgfalt und Organisationstalent, analytische Fähigkeiten (investigatives Arbeiten), Sinn für Verhältnismäßigkeit (risikobasierter Ansatz) und kritisches Denken (professionelles Urteilsvermögen), diplomatisches Geschick, Teamgeist (Solidarität)

**Note**:
**Diversity & Inclusion**:

- Als Arbeitgeberin fördert Pictet Chancengleichheit und strebt Diversität an. Wir achten alle unsere Mitarbeitenden in ihrer Individualität und ihre Inklusion am Arbeitsplatz ist uns ein zentrales Anliegen.

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Frankfurt, Deutschland MAM Gruppe Vollzeit

    SENIOR COMPLIANCE OFFICERIndustry: Financial Services, BankingReports to: Lead Compliance Officer and Management BoardLanguages: Full Professional German and EnglishLocation: FrankfurtRESPONSIBILITIESEnsure Compliance: Oversee adherence to internal policies and ensure full compliance with applicable regulations across the organization.Optimize Controls:...

  • Senior Compliance Officer

    Vor 4 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    **Teambeschreibung und Rollendetails** Für unseren Geschäftsbereich Chief Administrative Office (Controls Testing & Assurance („CT&A“) Germany suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Compliance Officer (m/w/d) für das Team Private Bank Germany. Compliance Testing & Assurance ist eine der globalen Schlüsselfunktionen der Deutsche Bank AG...

  • Senior Compliance Advisory Officer

    vor 9 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Apollo Solutions Vollzeit

    A prestigious and long-standing private bank is looking for an experienced Compliance Advisory Manager/Officer to join a growing compliance function and provide advice to their investment banking arm. Some of your tasks will be: - Providing advice and regulatory guidance to the investment banking business, specifically the Investment Banking Continental...

  • Deputy Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Deputy Compliance Officer (m/w/d) Senior ManagerThe Senior Manager will act as the Deputy Compliance Officer and support in advising the Management Board and ensure compliance with local requirements for the Compliance function set out in MaRisk AT and the Minimum Requirements for the Compliance Function and MaComp.KundendetailsOur client is a renommated...

  • Regional Compliance Officer Europe

    Vor 5 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland DBRS Vollzeit

    About the role: DBRS is currently seeking a Regional Compliance Officer for Europe. The Regional Compliance Officer - Europe, will be responsible for the implementation of the DBRS Morningstar Global Compliance Program within Europe. This is a position based in our offices in Madrid or Frankfurt, and reports to the Global Chief Compliance Officer...

  • Compliance Officer

    vor 7 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Moody's Vollzeit

    Moody's is a global integrated risk assessment firm that empowers organizations to make better decisions. The Compliance Officer will work in an evolving regulatory environment and will assist the Compliance Department, in particular the EMEA Compliance team in developing, implementing and administering the Company's compliance program. The individual will...

  • Compliance Officer

    vor 7 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Quipu Vollzeit

    We are looking for a Compliance Officer to join our team in FRANKFURT. **What we expect from you**: **Experience**: - Experience in compliance, risk or audit, preferably in a technology environment - Experience in working with geographically distributed and remote team members - University degree in Law, Risk Management, Compliance, Computer Science, or a...

  • Compliance Director/ Senior Compliance Officer

    vor 7 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Saxton Leigh Vollzeit

    **About this role**: **Location**: Frankfurt Am Main **Specialism**: Compliance **Salary**: €Competitive **Type**: Permanent **Reference**: 18774 - Login to bookmark this job

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Barclays Vollzeit

    **Compliance Officer - Surveillance** **Frankfurt** As a Barclays Compliance Officer, you will join our German Compliance team, focusing on the Surveillance programme for EME and associated legal and regulatory requirements, firm policies and industry best practices. This is an exciting opportunity to join a knowledgeable team, where you will be working...

  • Compliance Officer

    vor 7 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Börse Vollzeit

    **Learn. Develop. Grow. But always: Share value**: Join our international team that drives positive change, united by a spirit of openness and curiosity. We empower you to have an impact and to grow - personally and professionally. With us, you work at the heart of financial systems and evolve the way markets operate. We’re excited about the future because...

  • Aml Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Saxton Leigh Vollzeit

    **THE COMPANY**: Our client is multinational Corporate and Retail Banking company. They are looking for an AML Compliance Officer to join their team in Frankfurt. **THE RESPONSIBILITIES**: - Have a good understanding of: the relevant German Banking Act, MaRisk, German Anti-Money Laundering Act/Anti - Money Laundering legislation and fraud prevention,...

  • Country Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Citi Vollzeit

    **Responsibilities**: - Participating in the design, development, delivery and maintenance of best-in-class Compliance programs, policies and practices for ICRM. - Analyzing complex comparative data, preparing and presenting regional and global reports related to compliance risk assessments, and monitoring of compliance related issues. - Reviewing materials...

  • Country Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Citi Vollzeit

    **Responsibilities**: - Participating in the design, development, delivery and maintenance of best-in-class Compliance programs, policies and practices for ICRM. - Analyzing complex comparative data, preparing and presenting regional and global reports related to compliance risk assessments, and monitoring of compliance related issues. - Reviewing materials...

  • Compliance Coordination Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Deutschland Deutsche Bank Vollzeit

    *English version below* _ **Über den Bereich** Die Compliance-Abteilung ist eine unabhängige Kontrollfunktion, die die Einhaltung von Gesetzen, Regeln und Vorschriften durchsetzt und eine Kultur der Rechtstreue und ethisch verantwortungsvollen Verhaltens fördert. Die für die Privatkundenbank zuständigen Compliance Bereiche (PB Compliance) beraten,...

  • Senior Compliance Manager

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Our client, a renowned international bank with an English-speaking head office, is seeking a skilled Deputy Compliance Officer to join their team. The successful candidate will act as the Deputy Compliance Officer and support in advising the Management Board to ensure compliance with local requirements for the Compliance function set out in MaRisk AT and the...

  • Compliance Risk Officer

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland CSI-Club Südamerika International GmbH Vollzeit

    **Compliance-Risk Officer** **Arbeitsausmaß**: 20 Stunden/Woche **Berufsfeld**: Compliance/Audit **Ort**: Frankfurt am Main **Ihr Profil**: - Im Studium bzw. kurz vor Abschluss oder bereits abgeschlossenes Studium mit Schwerpunkt Betriebswirtschaft/Finanzen - umfassende MaRisk Compliance Kenntnisse - theoretische und praktische Kenntnisse im Bereich...

  • Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Compliance Officer (m/w/d) Vice President* Manage Compliance Surveillance & Control plan and gradually enhance the Compliance Surveillance and Monitoring framework over time to appropriately cover relevant risks such as Money Laundering, Market Abuse, and/or the misuse of confidential information.* Execute Compliance Surveillance and control measures in line...

  • Senior Financial Regulatory Compliance Manager

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland CMC Markets Vollzeit

    CMC Markets, a leading online financial trading business, is seeking an experienced Senior Financial Regulatory Compliance Manager to oversee regulatory compliance across its global operations.Candidates should have excellent knowledge of financial regulations and experience working with international clients. Strong analytical and problem-solving skills are...

  • European Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Frankfurt am Main, Deutschland Barclay Simpson Vollzeit

    Our client is a well-known Global Asset Manager with a long term presence in European markets with their lead MiFID entity based in Germany. They are seeking a new Compliance Officer and MLRO to be based in Frankfurt to have oversight of all Compliance matters relating to the German business as well as two other EU branches. **Responsibilities**: - Act as...

  • (Senior) Compliance Advisor Marisk

    vor 7 Monaten

    Frankfurt am Main, Deutschland Commerzbank AG Deutschland Vollzeit

    Erhalte einen regulatorischen Einblick in die gesamte Bank und wirke den Risiken aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben entgegen. **Deine Aufgaben**: - Die MaRisk Compliance Funktion nach MaRisk AT 4.4.2 bewahrt die Bank präventiv vor Schäden, indem sie die (dezentrale) Identifikation und Umsetzung aller relevanten und wesentlichen...