Compliance Manager

vor 1 Monat

Frankfurt, Deutschland CMC Markets Vollzeit

CMC Markets GmbH requires a suitably qualified Compliance (Senior) Analyst / Manager who will support the European Compliance & Anti Financial Crime function in our Frankfurt office.

This is a great opportunity for someone with regulatory compliance experience within the area of Capital Markets and Securities Compliance.

ROLE AND RESPONSIBILITIES:

Assist in the continued development of documentation, including policies, procedures and frameworks in line with the changing regulatory environment;Assisting in preparing responses to regulatory queries/requests and consultation papers as they apply;Involvement in regulatory audits, organization, coordination and remediation activities;Reviewing and approving financial promotions, communications with clients and all other client facing documentation (marketing material, websites, videos etc.) which could impact local clients in accordance with the relevant regulatory and GmbH policies;Ensure compliance with personal account trading and outside business interest requirements;Regular and ad hoc management reporting, coordination of the annual Compliance & AFC ReportDesign and deliver any required bespoke compliance training to staff, focusing on key aspects of the business and current regulatory issues for the GmbH; organisation and administration, tracking / follow-up of training completion;Carry out, support and deputize other members of the European Compliance department, including but not exclusively compliance training, maintenance of registers, reporting of breaches etc.;Support the customer complaint handling process, supporting senior management and other employees to ensure all queries are dealt with;Dealing with day-to-day requests from the business or other departments within the Group;Performance of Monitoring's and reviews (e.g. Market Abuse Monitoring's, Client Classifications etc.)Performance of second-level-controls as defined in the Control Plan;Maintain personal/professional development to meet the changing demands of the role, including all relevant regulatory and legislative trainingWhen dealing with all customers, clients or colleagues ensure that we provide a clear, fair and consistent high quality service that presents a professional and positive image of CMC MarketsTake all reasonable steps to ensure appropriate confidentialityUndertake such other duties, training and/or hours of work as may be reasonably required and which are consistent with the general level of responsibility of this role.

KEY SKILLS AND EXPERIENCE

3 years experience gained in a Compliance role within the area of Capital Markets and Securities Compliance of a financial services institution - ideally in an international brokerage & trading firmProven experience across MiFID, MAR, COI, SLCs etcKnowledge of European regulatory requirementsAn Economic or Legal background is preferredFluency in English and German

CMC Markets is powered by our people. We are an equal opportunities employer and are committed to creating a diverse and inclusive workplace, where our people feel confident to be themselves, feel valued and are able to do their best work. We don’t just value differences and unique perspectives, we seek them out and we invite them in, because we know it will lead to better outcomes for everyone.

  • Compliance Manager

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Ihre AufgabenWir suchen einen erfahrenen Compliance Manager, der unsere Finanzdienstleistungen und Rechtsabteilung unterstützt.Der Compliance Manager wird die Planung und Durchführung von Schulungsmaßnahmen übernehmen.Er wird auch bei internen und externen Prüfungen unterstützen und verantwortlich sein für die Prüfung von veröffentlichten Contents...

  • Compliance-Manager

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Compliance Manager - Schwerpunkt WpHG (m/w/d)Sie suchen nach einer neuen Herausforderung und wollen Teil eines motivierten und erfahrenen Teams werden? Dann bewerben Sie sich noch heute auf die Position des Compliance Manager (m/w/d) in einem international agierenden Konzern im Dienstleistungssektor. KundendetailsFür eine internationale Corporate und...

  • Compliance Manager/in

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Compliance Manager (m/w/d)Sie suchen eine verantwortungsvolle und abwechslungsreiche Karrierechance im Bereich Compliance? KundendetailsUnser Kunde, ein wachstumsstarkes Unternehmen aus der Finanzbranche, sucht zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Compliance Manager (m/w/d) zur Verstärkung des Teams. Die Position bietet ein breites Aufgabenspektrum, mit...

  • Compliance Manager

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland HANSAINVEST Vollzeit

    Wir suchen nach talentierten Compliance-Managern, die uns helfen, unsere Ziele zu erreichen.Bei HANSAINVEST sind wir auf der Suche nach einem erfahrenen Compliance-Manager, der unsere Compliance-Strategie weiterentwickeln und umsetzen kann. Als Teil unseres Teams werden Sie an der Analyse von Risiken und der Entwicklung von Compliance-Systemen mitwirken.Was...

  • Compliance Manager

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Bitgo Vollzeit

    BitGo Europe GmbH: Compliance Manager / Anti-Financial-CrimeWir suchen einen erfahrenen Compliance Manager, der unsere Compliance-Strategie weiterentwickelt und umsetzt. Der ideal Kandidat verfügt über Erfahrung im Finanzdienstleistungsbereich und kennt sich mit den relevanten Vorschriften und Richtlinien aus.Verantwortlichkeiten:Sicherstellung der...

  • Compliance Manager

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland HANSAINVEST Vollzeit

    Wir suchen einen erfahrenen Compliance Manager, der unsere Compliance-Strategie weiterentwickelt und unsere Risiken analysiert. Du unterstützt unsere Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems und hilfst uns, relevante Risiken zu identifizieren.Deine Aufgaben:Unterstützung der Weiterentwicklung des Compliance-Management-SystemsAnalyse relevanter...

  • Compliance Manager

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland BRITA SE Vollzeit

    Für unsere Produktzulassung und das Konformitätsmanagement suchen wir einen erfahrenen Compliance Manager mit einer Leidenschaft für Wasser.Als Teil unseres Produktzulassungsteams regulieren Sie die globalen Gesetze und Vorschriften, um sicherzustellen, dass unsere Produkte von höchster Qualität sind und sicher verwendet werden können.Die Hauptaufgaben...

  • Digital Compliance Manager

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland KPMG Vollzeit

    PositionWir suchen einen erfahrenen Digital Compliance Manager für unsere Kanzlei in Frankfurt. Als Teil unseres Teams werden Sie sich auf die Entwicklung und Implementierung von Compliance-Strategien und -Prozessen konzentrieren.AufgabenEntwickeln und implementieren Sie Compliance-Strategien und -Prozesse für unsere Kunden.Betreuen Sie die Zusammenarbeit...

  • Digital Compliance Manager

    vor 1 Monat

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland KPMG Vollzeit

    Beschreibung der PositionWir suchen einen erfahrenen Digital Compliance Manager, der unsere Kunden bei den Herausforderungen der digitalen Transformation unterstützt. Als Teil unseres Teams wirst du Geschäftsprozesse und IT-Systeme optimieren und innovative Lösungen entwickeln.Deine AufgabenEin vielfältiges Aufgabenspektrum aufbauend auf Deinen...

  • Senior Compliance Manager

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Job SummaryWe are seeking a Senior Compliance Manager to join our team in ensuring the effective implementation and monitoring of Compliance Surveillance & Control plans.About the RoleManage Compliance Surveillance & Control plan and enhance the framework over time to cover relevant risks such as Money Laundering, Market Abuse, and/or the misuse of...

  • Kapitalmarkt-Compliance-Manager

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Helaba Vollzeit

    Überblick über die AufgabenAls Kapitalmarkt-Compliance-Manager bei Helaba sind Sie verantwortlich für die Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten regulatorischen Anforderungen im Bereich Kapitalmarkt-Compliance. Dazu gehören die Entwicklung, Implementierung und Pflege interner Compliance-Richtlinien und -Prozesse.Ihre...

  • Compliance Manager

    vor 4 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Compliance Manager (m/w/d)Sie suchen eine verantwortungsvolle und abwechslungsreiche Karrierechance im Bereich Compliance? Sie bringen starke analytische Fähigkeiten mit, besitzen Durchsetzungsvermögen und haben Erfahrung in der Umsetzung regulatorischer Vorgaben? Dann freuen wir uns auf Ihre Bewerbung!KundendetailsUnser Kunde, ein wachstumsstarkes...

  • Senior Compliance Manager

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland 360T Vollzeit

    Your responsibilitiesAs a Senior Compliance Manager at 360T, you will be responsible for overseeing the company's compliance with laws, regulations, and internal policies. This includes ensuring that the company operates within legal and ethical boundaries and that risks are managed effectively. Your role will require a combination of legal, regulatory, and...

  • Compliance Manager Finanzmärkte

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland msgGillardon AG Vollzeit

    Unser AngebotBei msgGillardon AG erwarten Sie eine gelebte Kultur, die "Mensch im Mittelpunkt" setzt. Wir bieten nachhaltige Projekte und soziales Engagement, Förderung von Diversität und Chancengleichheit, vertrauensvollen Teamgeist und Gestaltungsfreiheit, passgenaue Weiterentwicklung und Mentoring, flexibles Arbeiten und Work-Life-Integration sowie...

  • Compliance Manager im Bankwesen

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Beschreibung der PositionWir suchen einen erfahrenen Compliance Manager, der sich auf den Bereich Bankwesen spezialisiert hat. Der ideal Kandidat verfügt über mehrjährige Erfahrung in der Durchführung von Risikoanalysen und der Überwachung von Maßnahmen zur Behebung von Risiken. Er ist auch in der Lage, Mitarbeiterschulungen durchzuführen und als...

  • Compliance-manager (m/w/d).

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Compliance Manager (m/w/d)Sie suchen eine verantwortungsvolle und abwechslungsreiche Karrierechance im Bereich Compliance?

  • Compliance-manager (m/w/d).

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Compliance Manager (m/w/d)Sie suchen eine verantwortungsvolle und abwechslungsreiche Karrierechance im Bereich Compliance?

  • Compliance Manager

    vor 2 Monaten

    Frankfurt, Deutschland Michael Page Vollzeit

    Compliance Manager - Schwerpunkt WpHG (m/w/d)Sie suchen nach einer neuen Herausforderung und wollen Teil eines motivierten und erfahrenen Teams werden? Dann bewerben Sie sich noch heute auf die Position des Compliance Manager (m/w/d) in einem international agierenden Konzern im Dienstleistungssektor. KundendetailsFür eine internationale Corporate und...

  • Compliance Risk Manager

    vor 2 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Job OverviewWe are seeking a highly experienced Compliance Risk Manager to join our team at Société Générale Assurances in Frankfurt.About the RoleThe Compliance Risk Manager will be responsible for implementing and maintaining an effective compliance framework within their perimeter, ensuring that local regulations are complied with in addition to Group...

  • Group Compliance

    vor 2 Wochen

    Frankfurt, Deutschland Merz Pharma GmbH Co. KGaA Vollzeit

    Group Compliance & Privacy Counsel/ Compliance & Privacy Manager (m/w/D) View job here Group Compliance & Privacy Counsel/ Compliance & Privacy Manager (m/w/D) Vollzeit Frankfurt am Main, Deutschland - Hybrid - Mit...