Compliance Officer

Vor 5 Tagen

Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland CMC Markets Vollzeit

Role Overview

CMC Markets is seeking a highly skilled Compliance Officer to support the European Compliance & Anti Financial Crime function in our Frankfurt office. This is a great opportunity for someone with regulatory compliance experience within the area of Capital Markets and Securities Compliance.

Key Responsibilities

  • Develop and maintain documentation, including policies, procedures, and frameworks, in line with the changing regulatory environment.
  • Prepare responses to regulatory queries and consultation papers.
  • Participate in regulatory audits, organization, coordination, and remediation activities.
  • Review and approve financial promotions, communications with clients, and client-facing documentation.
  • Ensure compliance with personal account trading and outside business interest requirements.
  • Provide regular and ad-hoc management reporting and coordinate the annual Compliance & AFC Report.
  • Design and deliver compliance training to staff, focusing on key aspects of the business and current regulatory issues.
  • Support the customer complaint handling process and deal with day-to-day requests from the business or other departments.
  • Perform monitoring and reviews, including Market Abuse Monitoring and Client Classifications.
  • Maintain personal and professional development to meet the changing demands of the role.

Requirements

  • 3 years of experience in a Compliance role within Capital Markets and Securities Compliance.
  • Proven experience across MiFID, MAR, COI, and SLCs.
  • Knowledge of European regulatory requirements.
  • An Economic or Legal background is preferred.
  • Fluency in English and German.

  • Compliance Officer

    Vor 5 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Ihre AufgabenWir suchen nach einem erfahrenen Compliance Officer, der die Überwachung und Umsetzung aller rechtlichen und regulatorischen Anforderungen sicherstellt.Der Compliance Officer ist verantwortlich für die Überwachung der Einhaltung von Gesetzen, Verordnungen und Standards.Wir bieten eine Vielzahl von Aufgaben an, darunter die Erstellung von...

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Ihre AufgabenWir suchen nach einem erfahrenen Compliance Officer, der die Überwachung und Umsetzung aller rechtlichen und regulatorischen Anforderungen sicherstellt.Der Compliance Officer ist verantwortlich für die Entwicklung und Implementierung von Compliance-Programmen und -Richtlinien.Er führt Compliance-Prüfungen und Risikoanalysen durch und schult...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerSociete Generale Frankfurt Branch is seeking a highly skilled Compliance Officer to join its team. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring the bank's compliance with regulatory requirements and maintaining a culture of compliance within the organization.Key Responsibilities:Provide high-quality...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerSociete Generale Frankfurt Branch is seeking a highly skilled Compliance Officer to join its team. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring the bank's compliance with regulatory requirements and maintaining a culture of compliance within the organization.Key Responsibilities:Provide high-quality...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    JobbeschreibungWir suchen einen erfahrenen Compliance Officer, der sich auf die Entwicklung und Optimierung von Compliance-Instrumenten spezialisiert hat. Der ideal Kandidat ist ein Teamplayer, der selbstständig und zielorientiert arbeitet und sich für eine Herausforderung in der Finanzindustrie begeistert.TätigkeitsschwerpunkteNeuentwicklung und...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    JobbeschreibungWir suchen einen erfahrenen Compliance Officer, der sich auf die Entwicklung und Optimierung von Compliance-Instrumenten spezialisiert hat. Der ideal Kandidat ist ein Teamplayer, der selbstständig und zielorientiert arbeitet und sich für eine Herausforderung in der Finanzindustrie begeistert.TätigkeitsschwerpunkteNeuentwicklung und...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    JobbeschreibungWir suchen einen erfahrenen Compliance Officer, der sich auf die Entwicklung und Optimierung von Compliance-Instrumenten spezialisiert hat. Der ideal Kandidat ist ein Teamplayer, der selbstständig und zielorientiert arbeitet und sich für eine Herausforderung in der Finanzindustrie begeistert.TätigkeitsschwerpunkteNeuentwicklung und...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    JobbeschreibungWir suchen einen erfahrenen Compliance Officer, der sich auf die Entwicklung und Optimierung von Compliance-Instrumenten spezialisiert hat. Der ideal Kandidat ist ein Teamplayer, der selbstständig und zielorientiert arbeitet und sich für eine Herausforderung in der Finanzindustrie begeistert.TätigkeitsschwerpunkteNeuentwicklung und...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    JobbeschreibungWir suchen einen erfahrenen Compliance Officer, der sich auf die Entwicklung und Optimierung von Compliance-Instrumenten spezialisiert hat. Der ideal Kandidat ist ein Teamplayer, der selbstständig und zielorientiert arbeitet und auf der Suche nach einer Herausforderung ist.TätigkeitsschwerpunkteNeuentwicklung und Optimierung von...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    JobbeschreibungWir suchen einen erfahrenen Compliance Officer, der sich auf die Entwicklung und Optimierung von Compliance-Instrumenten spezialisiert hat. Der ideal Kandidat ist ein Teamplayer, der selbstständig und zielorientiert arbeitet und auf der Suche nach einer Herausforderung ist.TätigkeitsschwerpunkteNeuentwicklung und Optimierung von...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerSociete Generale Frankfurt Branch is seeking a highly skilled Compliance Officer to join our team. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring that our business activities are conducted in accordance with applicable laws and regulations.Key Responsibilities:Provide high-quality compliance advice to the...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerSociete Generale Frankfurt Branch is seeking a highly skilled Compliance Officer to join our team. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring that our business activities are conducted in accordance with applicable laws and regulations.Key Responsibilities:Provide high-quality compliance advice to the...

  • Compliance Officer

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland DIS AG Vollzeit

    Ihre AufgabenErstellung von Berichten und Empfehlungen für das Management zur Verbesserung der Compliance-MaßnahmenÜberwachung der Einhaltung von Gesetzen, Verordnungen und StandardsEntwicklung und Implementierung von Compliance-Programmen und -RichtlinienDurchführung von Compliance-Prüfungen und RisikoanalysenSchulung der Mitarbeiter in Bezug auf...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerWe are seeking a highly skilled Compliance Officer to join our team at Societe Generale Frankfurt Branch. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring that our business activities are conducted in accordance with applicable laws and regulations.Key Responsibilities:Provide high-quality compliance advice to...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Société Générale Assurances Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerWe are seeking a highly skilled Compliance Officer to join our team at Societe Generale Frankfurt Branch. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring that our business activities are conducted in accordance with applicable laws and regulations.Key Responsibilities:Provide high-quality compliance advice to...

  • Compliance Officer

    Vor 2 Tagen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland 360T Vollzeit

    About the RoleAs a Compliance Associate at 360T AG, you will be part of the Compliance Team responsible for advancing and empowering a compliance-aware culture within the organization.You will support the Chief Compliance Officer in the following areas:Creation, review, and maintenance of 360T AG's compliance strategy.Preparation of compliance manuals,...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Deutsche Börse AG Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerDeutsche Börse AG is seeking a highly skilled Compliance Officer to join our team. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring that our business operations are in compliance with applicable laws, regulations, and industry standards.Key Responsibilities:Act as a central point of contact for various group...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Deutsche Börse AG Vollzeit

    Job Title: Compliance OfficerDeutsche Börse AG is seeking a highly skilled Compliance Officer to join our team. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring that our business operations are in compliance with applicable laws, regulations, and industry standards.Key Responsibilities:Act as a central point of contact for various group...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Goldman Sachs Vollzeit

    Our ImpactAt Goldman Sachs, we strive to prevent, detect, and mitigate compliance, regulatory, and reputational risk across the firm. Our Compliance division plays a crucial role in strengthening the firm's culture of compliance by implementing an enterprise-wide compliance risk management program. As an independent control function, Compliance assesses the...

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Frankfurt am Main, Hessen, Deutschland Goldman Sachs Vollzeit

    Our ImpactAt Goldman Sachs, we strive to prevent, detect, and mitigate compliance, regulatory, and reputational risk across the firm. Our Compliance division plays a crucial role in strengthening the firm's culture of compliance by implementing an enterprise-wide compliance risk management program. As an independent control function, Compliance assesses the...