Compliance Spezialist

Ein Compliance Spezialist / Spezialist Geno-SONAR (m/w/d) ist verantwortlich für die Kalibrierung und regelmäßige Überprüfung der Einstellungen von Geno-SONAR, der Entwicklung neuer Indizien sowie der Dokumentation und Analyse von Anpassungen. Zudem unterstützen sie bei der Implementierung von Kontrollmechanismen zur Aufdeckung von Regelverstößen und bei der Schulung von Mitarbeitern in Themen der Geldwäsche- und Betrugsprävention.

Kundendetails

Das Unternehmen ist ein führender Outsourcing-Dienstleister im Bereich des Beauftragtenwesens innerhalb der Genossenschaftlichen FinanzGruppe. Es bietet maßgeschneiderte Lösungen für Geldwäsche- und Betrugsprävention, MaRisk-Compliance, WpHG-Compliance sowie Informationssicherheit & Datenschutz, die deutschlandweit von über 650 Banken genutzt werden. Das umfassende Fachwissen wird von den Kunden geschätzt, während die Mitarbeiter:innen die vielfältigen Herausforderungen und die persönlichen Entwicklungsmöglichkeiten besonders positiv bewerten.

Stellenbeschreibung

• Unterstützung bei der Kalibrierung und regelmäßigen Überprüfung der Einstellungen des Geno-SONAR
• Mitwirkung bei der Entwicklung neuer Kriterien und Indikatoren für das Geno-SONAR
• Mitarbeit bei der Dokumentation von Anpassungen im Geno-SONAR
• Hilfe bei der Durchführung von Analysen und Tests mit dem Geno-SONAR
• Unterstützung bei der Erstellung von Analysen des Geno-SONAR für Nicht-Outsourcing-Kunden (Geno-SONAR-Backtesting)
• Durchführung von Prozessanalysen und Optimierung der Compliance-Prozesse bei Kunden/Mandanten
• Unterstützung bei der Einführung von Kontrollmechanismen und Durchführung von Kontrollen zur Identifizierung von Regelverstößen bei Kunden/Mandanten
• Erstellung von Status- und Kontrollberichten über durchgeführte Aktivitäten bei Kunden/Mandanten
• Schulung von Mitarbeitern und Führungskräften zu Themen der Geldwäsche- und Betrugsprävention
• Auswertung von Berichten aus gesetzlichen Prüfungen und internen Revisionen sowie Unterstützung bei der Umsetzung erforderlicher Maßnahmen im Unternehmen
• Abstimmung und Zusammenarbeit mit den Beauftragten für Geldwäscheprävention, Wertpapierhandelsgesetz und Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) sowie anderen relevanten Vorschriften
• Übernahme von Sonderaufgaben wie Sonderprüfungen, Projektarbeit und Teilnahme an externen Veranstaltungen

Profil

• Abgeschlossene Ausbildung als Bankkaufmann (m/w/d) oder ein abgeschlossenes Studium der Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften bzw. eine spezialisierte Weiterbildung im Bankwesen
• Mehrjährige Berufserfahrung im Bereich der Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen strafbaren Handlungen in Kredit- oder Finanzinstituten
• Fundiertes Know-how und Erfahrung in der Durchführung von Kontrollhandlungen, einschließlich Revisionserfahrung
• Erfahrung im direkten Umgang mit Kunden/Mandanten sowie mit Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden
• Wünschenswerte Kenntnisse in der Anwendung von Geno-SONAR
• Hohe Selbstständigkeit, ausgeprägte Leistungsbereitschaft sowie ziel- und lösungsorientierte Arbeitsweise mit starken analytischen und konzeptionellen Fähigkeiten
• Ausgeprägte Verhandlungsfähigkeiten und hoher Qualitätsanspruch
• Hohe Reisebereitschaft (ca. 60 %)

Das Angebot

• Spezialisierung auf Fachexpertise und attraktive berufliche Perspektiven im Bereich des Beauftragtenwesens, einem der am stärksten wachsenden Dienstleistungsbereiche
• Betonung der Bedeutung einer ausgewogenen Work-Life-Balance durch Schaffung einer Verbindung zwischen Beruf und Familie
• Einsatz von Technologie und effizienten Prozessen zur Schaffung von Freiraum für eine ausgewogene Lebensführung
• Angebot flexibler Arbeitszeitgestaltung und Remote-Arbeitsmöglichkeiten zur Förderung von Flexibilität und Komfort